总则第一条为规范科技创新型有限责任公司-北京股权交易中心.PDF

（2017 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范科技创新型有限责任公司（以下简称 “公司”或 “挂牌公司”）股权在北京股权交易中心（以下 简称 “本中心”）科技创新板挂牌转让行为，支持中小微企 业直接融资，推动创新创业，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《国 务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发 〔2017〕11 号）、中国证监会《区域性股权市场监督管理试 行办法》（证监会令第 132 号）等法律、行政法规和规范性 文件，制定本规则。 第二条 经本中心认可的中介机构推荐公司进入科技 创新板挂牌，公司股权通过本中心进行转让，适用本规则。 有关法律法规和规范性文件另有规定的，从其规定。 第三条 有限责任公司在挂牌期间依法改制设立股份 有限公司的，参照适用 《北京股权交易中心标准板股份有限 公司挂牌转让业务规则（试行）》，经审核后，转板至标准板 挂牌。 第四条 参与本中心科技创新板挂牌业务的挂牌公司、 1 中介机构、投资者等各方主体，应当遵循诚实信用原则，遵 守本规则及本中心其他有关业务规则的规定，对提交材料的 真实性、准确性、合法合规性和有效性负责。 第五条 中介机构参与本中心业务，应当取得本中心授 予的推荐机构会员资格，勤勉尽责地履行职责。 第六条 参与挂牌公司股权转让的投资者，应当具备相 应的风险识别和承担能力，符合本中心投资者适当性管理制 度的相关规定。 第七条 本中心依法履行自律管理职责，对申请材料进 行形式审核，对相关业务进行备案管理。 第二章 公司挂牌 第一节 一般规定 第八条 公司申请在本中心科技创新板挂牌，应当同时 具备以下条件： （一）在北京区域内合法设立且存续满一年的有限责任 公司； （二）有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结 构； （三）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载； （四）没有处于持续状态的重大违法行为； （五）拥有高新技术企业认定证书； （六）本中心要求的其他条件。 第九条 公司申请在本中心科技创新板挂牌，应当委托 2 一家经本中心认可的推荐机构向本中心推荐。申请挂牌的公 司应当与推荐机构签订推荐挂牌协议。 第十条 推荐机构应当针对每家拟推荐的公司成立专 门的挂牌业务项目小组，负责尽职调查以及制作申请文件 等。 第二节 挂牌程序 第十一条 推荐机构经内部审核后，应当向本中心报送 以下申请文件： （一）公司挂牌说明书； （二）公司融资需求说明书； （三）公司股东会或唯一股东关于公司在北京股权交易 中心科技创新板挂牌并进行股权转让的决议； （四）公司章程； （五）公司的营业执照副本复印件； （六）公司取得的高新技术企业认定证书，以及可提供 的专利证书、软件著作权证书等体现企业技术水平的文件； （七）公司与推荐机构签订的相关推荐挂牌协议； （八）推荐机构关于申请文件不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏的承诺函； （九）本中心要求的其他文件。 第十二条 本中心收到推荐机构报送的申请文件后，进 入受理环节，申请文件一经受理，未经本中心同意不得增加、 撤回或者更换。 3 第十三条 本中心对下列事项进行备案审核，包括但不 限于： （一）申请文件是否齐备； （二）公司挂牌说明书拟披露的信息是否符合信息披露 规则要求； （三）公司是否符合挂牌条件； （四）本中心要求的其他事项。 本中心对挂牌申请存在疑问的，可邀请相关专家独立发 表意见。 第