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商业银行稽核员职务说明书 岗位名称 稽核员 岗位编号 所在部门 稽核监控部 岗位定员 直接上级 稽核监控部经理 职系 管理职系 直接下级 无 工资等级 所辖人员 无 岗位分析日期 本职：协助部门经理负责业务稽核工作；具体执行稽核检查；反馈并分析稽核工作中发现的问题，提出改进意见；挂点支行服务；起草稽核报告，业务档案的管理、归档 职责与工作任务： 职 责 一 职责表述：根据具体稽核工作安排，负责业务稽核的前期准备工作，执行稽核检查 工作时间百分比：30% 工作 任务 了解稽核对象和稽核内容的有关情况 频次： 根据稽核工作事项，全面参与制定具体的稽核实施方案，确定稽核检查目的、检查方法、检查事项、检查内容及程序等，编制稽核工作底稿 频次： 经确定稽核方案后，具体执行稽核检查，根据商行规章制度规定，注意对稽核事项进行保密，全程记录稽核过程 频次： 根据法律、法规的规定，初步判断稽核过程中可能存在的问题，获取稽核证据，并进行适当记录 频次： 与支行负责人沟通，就稽核初步结论达成一致意见 频次： 职 责 二 职责表述：组织或参与对商行制定的各项内部控制制度执行情况、工作程序及方法应用成效进行稽核 工作时间百分比：20% 工作 任务 负责向商行有关部门索取或接收各部门报送的内控制度细则和各部门工作程序文件 频次： 对细则进行规范性和完整性分析 频次： 通过实地考察并结合对有关财务、业务数据的变动情况所进行的分析及业务流程分析、部门协作分析、部门内部分工结构和相互制约情况分析，研究各部门内控制度的实际执行情况 频次： 负责对所得到的实际数据和现状进行审视并归结原因 频次： 剔除意外因素和偶发事件 频次： 对经初步整理的数据和资料进行深入研究并从中得出意见 频次： 负责及时总结并按规定向有关负责人或部门提出稽核意见 频次： 职 责 三 职责表述：对稽核工作中发现的问题，提出稽核意见和改进建议，将稽核最终结论反馈被稽核单位 工作时间百分比：15% 工作 任务 对于稽核工作中发现的问题，经初步与支行负责人交流之后，与本部门其他稽核人员交流形成最终稽核意见，报部门经理审核 频次： 对于稽核发现的问题，分析形成原因，提出改进建议，并提交部门经理形成最终整改意见 频次： 撰写稽核整改通知书，下达到被稽核单位，并在规定整改的时间后复查 频次： 职 责 四 职责表述：负责对商行各项年度计划及年终考核完成情况进行稽核 工作时间百分比：5% 工作 任务 了解并掌握商行各项年度计划、目标责任制指标及实施细则 频次： 负责从计划财务部门和其他有关部门获取计划或任务完成情况数据 频次： 组织对完成情况进行分析、稽核 频次： 负责对稽核结果提出分析意见报告并按有关规定上报 频次： 职 责 五 职责表述：增强服务意识，挂点业务单位服务，协助解决实际问题 工作时间百分比：10% 工作 任务 每月定期到对口业务单位挂点服务，指导业务单位的日常经营管理活动，完善各种内部控制制度 频次： 对业务单位日常各种业务进行监控，并定期与负责人交流 协调业务单位之间、业务单位与市行部室之间的工作；协助解决业务单位遇到的实际困难 频次： 职 责 六 职责表述：对每次具体稽核检查，发现具有共性的问题或需要通报时，起草稽 核工作报告，由部门经理最终审核定稿 工作时间百分比：5% 职责七 职责表述：负责对上级交办的其他专案进行调查 工作时间百分比：10% 职责八 职责表述：完成部门经理交办的其他工作 工作时间百分比：5% 权力： 根据稽核通知书等，对相关业务文件、会计凭证、会计账簿、报表和其他档案资料有调阅权 对被稽核单位各种重要印章、密押、有价单证、重要空白凭证的保管使用是否合规有检查权 对稽核过程中发现的问题，有处罚建议权 对被稽核单位的经营活动进行评估、检查后，有提出改进建议的建议权 挂点服务时，对职责范围内的稽核事项有随时进行检查的权力 工作协作关系： 内部协调关系 商行各部门 外部协调关系 无 任职资格： 教育水平 大学本科或以上学历 专业 审计专业、法律专业、行政管理专业、经济管理专业及其他相关专业 培训经历 财务会计知识培训、经济管理知识培训、法律法规培训、审计知识培训、银行业务知识培训、金融知识培训等 经验 3年以上工作经验，1年以上相关业务岗位工作经验 知识 通晓本专业知识，掌握财务知识、企业管理知识、法律知识、审计知识，具备银行业务知识等 技能技巧 熟练使用办公软件，具备良好的分析能力、归纳能力、判断能力和逻辑推理能力，具有一定的写作能力 其它： 使用工具设备 一般办公设备，计算机，交通及通讯设备，文件柜等 工作环境 办公楼环境 工作时间特征 正常工作时间，有时加班 所需记录文档 稽核通知书、稽核报告、稽核问题核实表、稽核意见书、被稽核单位意见书、稽核问题结果、稽核工作底稿