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上市公司股改承诺、股份流通等有关事项 监管工作备忘录 会签单位： 深圳证券交易所 负责人 日期 公司管理部 市场监察部 中小板公司管理部 中国结算深圳分公司 负责人 日期 登记存管部 上市公司股改承诺、股份流通等有关事项 监管工作备忘录 根据《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》，深交所公司管理部、中小板公司管理部、市场监察部和中国结算深圳公司登记存管部四方经友好协商，就上市公司股权分置改革承诺事项的履行、股份流通及交易等有关事项的监管工作（以下简称“股改后监管工作”）的分工与流程制定本工作备忘录，有关情况约定如下： 一、本备忘录用于规范本所股改后监管工作的分工、业务流程，各相关工作的衔接，本备忘录的附件是本备忘录不可缺少的部分。 二、本备忘录的修订由深交所公司管理部负责牵头，根据业务需要可以对本备忘录进行修订、补充或废止，相关各方均可以书面或其它方式对本备忘录提出修改建议。 三、股改后监管工作的范围界定为，上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分置改革中作出的各项承诺事项、股份流通等，涉及四方协作监管的有关事项。 四、本备忘录经深交所公司管理部、中小板公司管理部、市场监察部和中国结算深圳公司登记存管部四方签字之日起生效。 五、经过各方签字的有关备忘录的修改协议和补充协议是本备忘录的组成部分，具有与本备忘录同等的效力。 六、以下相关文字、报表中关于部门表述为公司管理部的，如为中小企业板上市公司，则应当为中小板公司管理部。 七、本备忘录一式四份，四方各执一份。 上市公司股改承诺、股份流通等有关事项 业务流程及业务工作表 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK file:///C:\\DOCUME~1\\ADMINI~1\\LOCALS~1\\Temp\\DJWebOffice\\~dj35.tmp \l _Toc141262175#_Toc141262175 一、 股改中增持流通股的监管 PAGEREF _Toc141262175 \h 4 HYPERLINK file:///C:\\DOCUME~1\\ADMINI~1\\LOCALS~1\\Temp\\DJWebOffice\\~dj35.tmp \l _Toc141262176#_Toc141262176 二、 增持股份解除锁定程序 PAGEREF _Toc141262176 \h 6 HYPERLINK file:///C:\\DOCUME~1\\ADMINI~1\\LOCALS~1\\Temp\\DJWebOffice\\~dj35.tmp \l _Toc141262177#_Toc141262177 三、 股份解除限售的流程及监管 PAGEREF _Toc141262177 \h 9 HYPERLINK file:///C:\\DOCUME~1\\ADMINI~1\\LOCALS~1\\Temp\\DJWebOffice\\~dj35.tmp \l _Toc141262178#_Toc141262178 四、 从二级市场买入股份的锁定 PAGEREF _Toc141262178 \h 14 HYPERLINK file:///C:\\DOCUME~1\\ADMINI~1\\LOCALS~1\\Temp\\DJWebOffice\\~dj35.tmp \l _Toc141262179#_Toc141262179 五、 垫付对价偿还 PAGEREF _Toc141262179 \h 17 HYPERLINK file:///C:\\DOCUME~1\\ADMINI~1\\LOCALS~1\\Temp\\DJWebOffice\\~dj35.tmp \l _Toc141262180#_Toc141262180 六、 追送对价的实施 PAGEREF _Toc141262180 \h 20  股改中增持流通股的监管 序号 业务流程 时间 负责部门 1 1、向上市公司出具《上市公司股权分置改革股份变动确认通知表》时，在方案类别栏目注明有“增持股份”字样。 2、向市场监察部传送相关参数 公司管理部、中小板公司管理部 2 上市公司在办理实施前向结算公司提供《增持上市公司股份申请》，登记存管部督促上市公司办理控股股东增持社会公众股份账户冻结手续。 登记存管部 3 登记存管部将《增持上市公司股份申请》传真给市场监察部 登记存管部 4 市场监察部签字回传。 市场监察部 5 每日向市场监察部传送承诺事项的电子数据 公司管理部、中小板公司管理部 6 市场监察部核对公司管理部、中小板公司管理部传送的电子数据与登记存管部传真的书面申请，如发现有