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国际技术转移与异质性企业技术创新关系实证研究 　　【摘要】 　　围绕国际技术转移与企业技术关系的讨论一直是国际贸易问题关注的焦点。伴随着企业异质性理论的出现，该问题的研究视角从宏观层面转向微观层面，通过OP和LP方法全面估计我国企业生产率水平，进而运用Probit模型分析国际技术转移对我国企业技术创新的影响。 　　【关键词】企业异质性；技术创新；国际技术转移 　　一、文献综述 　　19世纪60年代Findlay（1978）首次提出“溢出效应”模型。Pant和Mondal（2010）在对印度的研究中发现，FDI溢出效应的传递主体是跨国公司，而不仅仅依靠技术引进。继溢出效应之后，Cohen和Levinthal（1990）在分析一国研发绩效时首次从东道国角度提出“吸收能力”的概念，类似于人力资本水平的“门槛效应”。他们认为一国的技术容纳能力会影响其吸收国际技术扩散的效果。吴永求（2010）的研究同样发现FDI的技术溢出效应与国内自主研发投入有密切的关系，作者强调诸如市场结构、生产成本、初始技术水平差距等也会对FDI的技术溢出效应产生重要影响。 　　关于国际贸易与创新之间的关系的研究中，主要分为两种观点：第一种观点认为创新活动可以促进企业参加国际贸易，并有利于企业在贸易中占据有利地位。Kugler和Verhoogen（2011）提供了一些产品质量差异的证据，并关注于企业出口与进口的决策差异，在产业内，大规模企业比小规模企业收取更高的价格，因此支付给投入要素的价格也更高。出口企业与非出口企业之间也存在此类差异。第二种观点则从相反的角度进行论证，认为出口企业面临的市场需求更为多样化，竞争也更为激烈，有更多的创新倾向。Gorodnichenko（2012）利用27个转型国家的制造业和服务业的数据研究表明，包括出口在内的国际化方式与产品创新之间具有正向的促进关系。 　　现有的研究将企业异质性从单纯生产率扩展到企业规模、人力资本、利润、企业成立时间等各个方面。Jefferson et al（2005）使用中国大中型制造业数据对RD支出、新产品销售收入的决定因素进行了研究，其结果表明，企业规模越大，资本密集度越高，企业的创新活动越密集。Yasuda（2008）使用日本制造企业数据，实证分析了企业规模、年龄对企业RD活动的影响，他发现，企业规模、年龄和研发活动之间存在一定的非线性关系。谭松涛（2008）使用中国企业大样本数据，运用Tobit模型实证分析发现，企业规模、市场竞争与以RD密度衡量的创新之间均呈倒U型关系，利润率对创新具有显著的正向影响。 　　二、中国工业企业生产率的估计 　　（一）企业数据说明 　　本文所采用的微观企业数据来源于《中国工业企业数据库》，该数据库中收录了全部的国有企业以及销售收入超过500万元的非国有企业。根据行业分类，从30个制造业行业中选取了10个制造业行业作为研究样本，其行业的名称和代码如表1所示。 　　对于样本中存在数据缺失，统计误报等情况，本文参考李红玉（2008）对样本的筛选思想，对企业样本作如下处理：（1）删除有明显统计错误的样本；（2）删除处于非正常营业状态的企业；（3）删除销售增长率大于100%或者小于0的企业。 　　（二）企业面板数据估计结果 　　表2报告了混合回归、随机效应、固定效应、OP半参数回归和LP半参数方法对生产函数的回归结果。第一列是混合回归方法下的估计结果，作为模型估计的参照对象。第二列和第三列分别是随机效应和固定效应的回归结果，根据Hausman检验的结果p值等于0.0000，故在显著水平1%的情况下支持固定效应。第四列和第五列中分别采用了OP半参数回归和LP半参数方法。OP方法下全要素生产率的系数明显大于参数回归方法下的常数项，资本要素的贡献被削弱，劳动要素的贡献增加。LP半参数方法相应结果如第五列所示。该方法中引入的中间变量是中间投入来反应企业受到生产率冲击时调整要素投入的变化，更加有效的解决全要素生产率估计过程同的联立性偏误问题。其估计结果和OP方法下的估计结果非常接近，半参数回归方法中的TFP的估计相对于参数方法比较偏右。 　　三、国际技术转移、异质性与中国企业自主创新 　　（一）变量选择和统计描述 　　本节采用受限因变量模型，将样本企业分为创新企业和非创新企业，建立一个创新决策选择变量模型。表3反映的是模型中包含的主要变量及其符号预测。 　　（二）国际技术转移与技术创新的检验结果 　　表4汇报了受限因变量模型的回归结果。第一列是为没有将企业异质性特征作为控制变量的检验结果，第二例是企业异质性特征作为控制变量的检验结果。 　　从外商直接投资来看，外资对本土企业的技术创新呈现反向作用。外商来华直接投资更多的属于“效率寻求性”，仅将东道国作为产