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国际投资规则制定晚近趋势及对发展影响 　　【摘 要】晚近,国际投资协定在双边、区域和区域间的层面上均得到进一步发展,构成了日益复杂的多层次、全方位的国际投资规则框架。本文阐述了20世纪90年代以来国际投资规则制定上的四大发展趋势,并讨论这些趋势对国际投资规则的制定总体层面上的影响,以及对发展中国家的特别影响。最后,本文指出在探讨如何应对这些趋势所带来的挑战上,诸如UNCTAD这样的国际组织可以发挥其独特的作用。 　　【关键词】国际 投资规则 趋势 影响 　　中图分类号:D996 文献标识码:A 文章编号:1009-8283(2010)04-0247-02 　　 　　1 国际投资规则制定的晚近趋势 　　现今,在双边投资条约(BIT)、避免双重征税协定(DTT)、自由贸易协定和区域一体化协定、合作或伙伴协定、复边协定(如OECD和《能源宪章条约》)及多边协定(如WTO、GATS、TRIMs、TRIPs和ASCM )中都可以见到与投资有关的国际规则。目前,这样的国际投资协定总共有五千多个。急剧增加的国际投资协定构成了一个日益复杂、多层次、全方位的投资规则框架。 　　下文所阐述的是其中最重要的一些新趋势 　　1.1 国际投资协定日益增加 　　国际投资协定包括那些经重新谈的BITs。许多情况下,重新谈判是因为请示发生了变化,特别是为了是新缔结的其他国际协定中的相关条款与BITs保持协调。由于许多BITs是在20世纪90年代缔结的,且有效期限一般在10年到30年之间不等,因此,今后重新谈判BITs这一趋势将会更加明显。 　　近些年来,越来越多的双边、区域性、区域间和复边协定把国际投资规则纳入其中,这些协定旨在规范并寻求促进贸易与投资活动。除规定范围不同的贸易自由化与促进条款外,这些协定还包含了放宽,保护和(或)促进成员方间投资活动的承诺。 　　起初,多数贸易与投资优惠协定(PTIAs)是在同一区域内的国家间缔结的。然而,20世纪90年代以来,不同区域的国家间也开始缔结PTIAs,现在,区域间PTIAs已经占了全部贸易与投资优惠协定(总共215个)的44%。PTIAs在数量增长的同时也伴随着质量上的变化。 　　1.2 议题范围更广泛 　　从数量上说,强调保护外国投资者的传统BITs在国际投资协定中的仍然占据主导地位。这一点在南南国家缔结的BITs中表现的尤为明显。然而,越来越多的BITs在规定越来越缜密投资保护条款的同时,也规定了投资自由化的承诺。 　　投资条款日益成为议题更广泛的协定(如与货物贸易、服务贸易和其他生产要素有关的协定)的组成部分。虽然BITs目前在数量上任然超过PTIAs,但后者在国际投资体制中的作用与10年前相比更加重要了。一些国际已不再通过缔结传统的BITs,而是越来越青睐于在内容广泛的协定中处理传统的投资保护问题及新兴的投资自由化问题。这些协定使得投资条款成为经济一化化框架的组成部分。 　　与BITs相比,PTIAs在范围、途径和内容方面的差异性更大。最近缔结的PTIAs更倾向于包含更广泛的问题。最具综合性的PTIAs不仅规定投资保护和自由化条款,还可能规定货物和服务贸易、知识产权、竞争政策、政府采购、外国商人临时入境、透明度、环境保护和劳工权利等问题。在这方面,澳大利亚、智利、日本、新加坡和美国等国晚近缔结的PTIAs的规定尤其全面、详尽。 　　1.3 内容越来越缜密和复杂 　　国际投资规则的内容日益缜密与复杂,但这并不必然意味着更加严格。例如,规则的复杂化往往是为了更具体地界定义务,并澄清义务的范围与适用。 　　最近缔结的一些国际投资协定对各种设计实质性条约义务的措辞做了重大修改。修改的主要动力之一是加拿大、墨西哥和美国三国缔结的《北美自由贸易协定》(NAFTA)。投资者根据NAFTA规定的投资者――国家争端解决条款提起的投资仲裁所引发的某些问题,以及仲裁庭做出的某些裁决促使成员方重新考虑国际投资协定所使用的一些措辞。例如,加拿大和美国随后修改了BITs和PTIAs中的某些用语,以澄清“公正与公平待遇”的含义及间接真能感受的概念。 　　这些重大修改也会影响到程序性条款。最近缔结定的一些国际投资协定已经对投资者―东道国争端解决程序做了重大革新。这些革新的目的之一是增加透明度,其途径包括授权公开审理。另一个目的是,通过在早期阶段驳回滥诉和防止在多方诉讼中重复提交请求,以推动司法经济。其他革新包括其他上诉机制及缔约各方就某些问题进行磋商的机制,目的在于促进裁决结果的合理性与一致性。 　　1.4 外国投资者与东道国间发生的争端增多 　　近年来,仲裁案件大幅度增加。截止到2005年6月,已知案件数量已达到187件。待决或已决案件的确切数量是很难知道的。根据正常的仲裁规则,仲裁庭裁决