银行风险监控跟预警部分资料.pdfVIP

风险监控与险监控与预警警项目部分内容部分内容 许孝良 2009年3月 大公华臣咨询公司 主要内容主要内容 • 表格化管理 • 风险监控与预警 • 人力资源风险管理人力资源风险管理 • 对流程改造的理解 大公华臣咨询公司 关于表格化管理关于表格化管理 对内控体系建设对内控体系建设 的成果进行系统化、 层次化、实用化的整 理理，，以电子图表的形以电子图表的形 式展现给银行全员。 从而对员工的工作责 权权、、工作关系工作关系、、流程流程 操作指引、流程风险 提示、流程绩效、其 相关管理文件索引等相关管理文件索引等 进行详细介绍。 大公华臣咨询公司 表格化管理示例表格化管理示例 大公华臣咨询公司 主要内容主要内容 • 表格化管理 • 风险监控与预警 • 人力资源风险管理人力资源风险管理 • 对流程改造的理解 大公华臣咨询公司 风险监控与预警 风险监控预警是根据风险点库、风险事件库、风险预警规则构建风 险搜索引擎险搜索引擎，，从而对综合业务系统海量数据中的风险因素与征兆进行实从而对综合业务系统海量数据中的风险因素与征兆进行实 时预警。同时对所有录入系统的合规与操作数据，进行深度挖掘分析,从 而得出辅助决策之用的风险分析报告而得出辅助决策之用的风险分析报告。。 实现目标 建立通畅的信息渠道，通过深度挖掘分析，构建全面的动态的内控管理体系，为内 控管理工作提供决策辅助。成为合规工作日常管理和事件处理分析的有力工具。 大公华臣咨询公司 风险点库风险点库、、风险事件库与规则库风险事件库与规则库 • 风险点库、风险事件库、风险征兆规则库 CODE NAME R2060R2060 出库的封包遗失出库的封包遗失 R2061 拆封人非原封包人 R2063 在提前还款资料不全的情况下受理放贷申请。 R2067 资料不全、输入还款数据错误。 R2068