广东众生药业股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：002317 公告编号：2012-010 广东众生药业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会[2011]41 号文以及 《企业内部控制基本规范》 （财会[2008]7号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、深 交所 《关于做好上市公司2011 年年度报告披露工作的通知》的要求，广东众生 药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2011 年度内部控制情况进 行了全面、深入的检查，在查阅了公司各项内部控制制度，审查内部控制实施状 态的基础上，对公司2011 年度内控情况进行了自我评价，具体情况如下： 一、内部控制情况综述 公司内部控制的职责是：公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效实施 负全面责任，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领 导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定并不断完善各项内部控制制度， 以保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 经营效率和效果。公司已建立了良好的治理结构与内部组织机构和相关控制制 度，重视企业文化建设，在业务管理、资金管理、会计系统管理、人力资源与薪 酬管理、信息沟通与披露管理等方面形成了较完整有效的内部控制体系。 二、公司内部控制总体情况 （一）内部环境 为保证公司经营业务的正常开展和公司战略目标的顺利实现，公司一直高度 第 1 页 共 9 页 证券代码：002317 公告编号：2012-010 重视并大力推进内部控制体系的建设工作，遵循全面性、重要性、制衡性、适应 性和成本效益等原则，依据公司所处行业、经营方式、资产结构等特点，结合公 司业务具体情况，逐步建立了涵盖公司各个业务环节的较为规范的内部控制体 系，并根据内部监督及评价的结果进行相应的改进。 1、公司治理结构 公司依法建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，并分 别制定了与之相对应的议事规则，明确了决策、执行、监督等各方的职责权限， 形成了合理的分工和制衡，保证了公司治理结构、内部机构设置和运行机制的有 效和规范。 股东大会为公司的最高权力机构，公司制定《股东大会议事规则》，确保所 有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 董事会向股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，负责公司内部控制的 建立健全和有效实施。董事会下设战略与投资、审计、提名、薪酬与考核四个委 员会，依法进行机构设置和人员配备，并制定了相应的实施细则。其中审计委员 会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制的自我评价情 况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。董事会设有三名独立董事，公司独立 董事具备履行其职责所必需的基本知识和工作经验，独立公正地履行职责，在公 司重大事项中发表独立意见，切实维护上市公司和全体股东的利益。 监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理及其他高级管理人员依法履行 职责。对董事会建立与实施内部控制进行监督。 经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理 工作，负责组织领导公司内部控制的日常运行。 2、发展战略 根据公司2011年～2015年战略规划，公司将发展成为一家具有特色、值得信 赖的品牌制药企业。 3、内部审计 公司制定了《内部审计制度》，建立董事会审计委员会领导下的审计部，依 照国家法律法规和该制度的要求开展工作，对董事会审计委员会负责并报告工 作，独立行使内部审计职权。通过对各部门内部控制制度的建立和实施等情况的