天津交易所监督管理办法（试行）.docVIP

天津市交易所监督管理办法（试行） 市金融办 　　 第一章 总则 　　第一条 按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）有关要求，为继续加强全市交易场所清理整顿和规范整改工作，严格规范各类交易所的设立、运营及交易活动，建设依法合规管理体系，营造公开、公平、公正的交易环境，维护交易各方合法权益，防范市场风险，依据相关法律法规，结合我市实际，制定本办法。 　　第二条 本市各类交易所设立和日常经营活动以及外地交易所在本市设立分支机构及日常经营活动，适用本办法。从事权益类和大宗商品类交易的交易市场或交易中心等的设立和管理亦适用本办法。 第三条 本办法所称交易所，是指经批准在本市依法登记设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易所。 　　第四条 交易所监管遵循科学审慎、风险可控原则。大宗商品类交易所应坚持现货贸易，建立满足现货贸易需要的物流配送体系，提高实物交割率。权益类交易所应坚持非公众权益类产品交易，构建场外柜台交易市场服务体系。各类交易所都应坚持依法运营、规范发展，坚持为实体经济服务。 　　第五条 市人民政府设立天津市交易所监督管理委员会，成员单位由市金融办、天津证监局、市工商局、人民银行天津分行、市商务委、市发展改革委、天津银监局、市法制办、市财政局、