会信用部防制洗钱注意事项-古坑乡农会.DOCVIP

PAGE 4 PAGE 5 104.08 PAGE \* MERGEFORMAT1 104.08 古坑鄉農會信用部防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項 本注意事項經104.06.24本會第17屆第14次理事會審議通過訂定 第一條 本注意事項依「洗錢防制法」第六條規定、「農業金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」及「銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項」修定，以防制洗錢及打擊資助恐怖主義（以下簡稱防制洗錢及打擊資恐）為目的。 第二條 信用部依「農會漁會信用部內部控制及稽核制度實施辦法」第四條規定建立之風險控管機制或內部控制制度，應包括下列事項： 一、依據「農會漁會信用部評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」，訂定之洗錢及資恐風險辨識、評估、管理相關政策、程序，並依該指引及風險評估結果，訂定之防制洗錢及打擊資恐計畫。 二、洗錢防制法令遵循之標準作業程序，應納入自行查核及內部稽核項目 第三條 本注意事項所稱「一定金額」及「通貨交易」係依「農業金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第三條規定，修改時亦同。 第四條 確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、確認客戶身分時機： (一)與客戶建立業務關係時。 (二)進行下列臨時性交易： 1.辦理達一定金額以