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上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 内幕信息知情人管理制度内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度内幕信息知情人管理制度 （2011（2011 年年 1122 月修订月修订） ） （年年 1122 月修订月修订）） 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为进一步规范上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 （以下简称“本公司”或“公 第一条第一条 司”）的内幕信息管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平性，防范内幕信 息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易，保护广大投资者的合法权益，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 中国证监会 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告 [2011]30 号）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事会秘书组织 第二条第二条 实施，董事会办公室负责公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会对公司内幕信息知情 人登记管理制度实施情况进行监督。 第三第三条条 未经董事会办公室批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 第第三三条条 送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音 （像） 带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会办公室审核同意 （并视重要 程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四第四条条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕交易 第第四四条条 或配合他人操纵证券交易价格。 第五条第五条 本制度适用于公司以及公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其 第五条第五条 实施重大影响的参股公司。 第二章第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第二章第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围内幕信息及内幕信息知情人的范围 第六第六条条 本制度所指内幕信息，是指 《证券法》第七十五条规定的，涉及公司的经营、财 第第六六条条 务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指 定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。 第七第七条条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 第第七七条条 （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； （五） 公司发生重大亏损或者重大损失； （六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七） 公司的董事长、1/3 以上的董事、或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行 职责； （八） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟 发生较大变化； （九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十） 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被 司法机关采取强制措施； （十二） 公司分配股利或者增资的计划； （十三） 公司股权结构的重大变化； （十四） 公司债务担保的重大变更； （十五） 公司营业用主要资产的抵押