2010年保荐代表人胜任能力考试大纲2010.docVIP

PAGE PAGE 1 2010年保荐代表人胜任能力考试大纲 目 录 第一部分 证券综合知识 TOC \o 1-2 \h \z HYPERLINK \l _Toc 第一章　保荐制度及执业规范 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第二节 保荐机构和保荐代表人的职责 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第三节 保荐业务规程和保荐业务协调 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第四节 执业规范和法律责任 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第二章 金融基础知识 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第一节 货币供求 PAGEREF _Toc \h 4 HYPERLINK \l _Toc 第二节 金融机构 PAGEREF _Toc \h 5 HYPERLINK \l _Toc 第三节 金融市场与金融业务 PAGEREF _Toc \h 5 HYPERLINK \l _Toc 第四节 货币政策与金融监管 PAGEREF _Toc \h 5 HYPERLINK \l _Toc 第五节 财政与税收 PAGEREF _Toc \h 6 HYPERLINK \l _Toc 第六节 外汇管理与金融全球化 PAGEREF _Toc \h 6 HYPERLINK \l _Toc 第三章 证券基础知识 PAGEREF _Toc \h 7 HYPERLINK \l _Toc 第一节 证券及证券市场概述 PAGEREF _Toc \h 7 HYPERLINK \l _Toc 第二节 证券产品—股票、债券、证券投资基金 8 HYPERLINK \l _Toc 第三节 证券产品－其他产品 PAGEREF _Toc \h 8 HYPERLINK \l _Toc 第四节 证券交易 PAGEREF _Toc \h 8 HYPERLINK \l _Toc 第五节 证券投资分析 PAGEREF _Toc \h 9 HYPERLINK \l _Toc 第六节 证券市场监管体系 10 HYPERLINK \l _Toc 第七节 证券市场对外开放 PAGEREF _Toc \h 10 HYPERLINK \l _Toc 第四章 财务会计相关知识 PAGEREF _Toc \h 10 HYPERLINK \l _Toc 第一节 会 计 PAGEREF _Toc \h 10 HYPERLINK \l _Toc 第二节 财务成本管理 PAGEREF _Toc \h 13 HYPERLINK \l _Toc 第三节 审计与评估 PAGEREF _Toc \h 13 HYPERLINK \l _Toc 第五章 法律法规 PAGEREF _Toc \h 14 第二部分 投资银行业务能力 HYPERLINK \l _Toc 第一章 股权类融资 PAGEREF _Toc \h 15 HYPERLINK \l _Toc 第一节 首次公开发行股票 PAGEREF _Toc \h 15 HYPERLINK \l _Toc 第二节 上市公司发行新股 PAGEREF _Toc \h 177 HYPERLINK \l _Toc 第二章 债权类融资 PAGEREF _Toc \h 17 HYPERLINK \l _Toc 第一节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券 PAGEREF _Toc \h 17 HYPERLINK \l _Toc 第二节 企业债券与公司债券 PAGEREF _Toc \h 18 HYPERLINK \l _Toc 第三节 证券公司债 PAGEREF _Toc \h 188 HYPERLINK \l _Toc 第四节 短期融资券与中期票据 PAGEREF _Toc \h 18 HYPERLINK \l _Toc 第五节 资产证券化 PAGEREF _Toc \h 18 HYPERLINK \l _Toc 第六节 担保与信用评级 PAGEREF _Toc \h 18 HYPERLINK \l _Toc 第三章 资本市场——定价与销售 PAGEREF _Toc \h 199 HYPERLINK \l _Toc 第一节