资产管理计划份额转让业务操作办法.pdf

深圳证券交易所 资产管理计划份额转让业务操作指南 录 一、概述 2 二、申请 2 三、办理程序 5 四、投资者适当性 7 五、信息披露 8 六、资管计划的展期和终止 8 七、业务联系 9 附件1：关于为××资产管理计划提供份额转让服务的申请. 10 附件2：资产管理计划信息申报表 11 附件3：关于××资产管理计划份额转让展期的申请 15 附件4：关于××资产管理计划份额终止转让的申请 16 二 三年九月 1 特别说明：本指南仅为方便证券公司或其资产管理子公司、 基金管理公司或其资产管理子公司（以下简称 管理人” ）在本所 办理资产管理计划（以下简称 “资管计划”）份额转让业务之用， 并非本所业务规则或 规则的解释。如本指南与国家法律、法规 及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。 本所保留 本指南的最终解释权。 一、概述 证券公司或其资产管理子公司设立集合资管计划、专项资管 计划，基金管理公司或其资产管理子公司为特定多个客户设立特 定资管计划（限 对多专户和专项资管计划）的，可以向本所申 请为其设立的资管计划提供份额转让服务。 二、申请 管理人向本所申请为资管计划提供份额转让服务的，该资管 计划应当已经获得批准或经过备案，并已成立。 一） 申请材料 管理人应当向本所提交以下材料： 1、申请书 （附件1 ）； 2、资产管理计划信息申报表 （附件2 ）； 3、 于中国证监会予以核准的，应当提交核准文件， 于 2 备案的，应当提交已完成备案的相关证明文件； 4、资管计划合同、资管计划说明书和资管计划风险揭示书 范本； 5、资产托管协议； 6、具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 的验资报告； 7、登记托管证明文件。 申请人应保证申请材料的内容真实、准确、完整，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二） 信息申报表填报要求 管理人在 写《资产管理计划信息申报表》时应注意： 1、计划类型包括但不限于：类资产证券化型、定向增发型、 股票质押型、对冲套利型、多空型、类公募基金型 （如债券型、 货币型等）、其他； 2、份额类型包括但不限于：母份额和子份额，优先级和次 级，同级多种份额 （以数字或字母区别）等，转让属性为转让或 仅用于登记清算、申赎。如为母份额和子份额关系，则母份额可 以申赎、拆分，不可以转让，子份额可以转让、合并，不可以申 赎； 3、单笔最低转让数量如果不 ，系统将默认为1000 份，低 于 1000 份的申报将认定无效；如果 具体的数值，则可根据份 额进行差异化设定，即同 资管计划下的不同份额既可以 相同 3 数值，也可以 不同数值。例如，计划包含A、B 两类份额，可 以将其单笔最低转让数量统 设定为 10 万份，则两类份额单笔 申报低于10 万份都将被认定无效；也可以A 份额 10 万份，B 份额 1 万份，此时，A 份额低于10 万份的申报将被认定无效， B 份额低于1 万份的申报将被认定无效； 4、转让基数的 报规则与单笔最低转让数量相同。如果不 ，系统将默认为 1000 份，超过单笔最低转让数量的部分必须 为 1000 份的整数倍；如果 具体的数值，则超过单笔最低转让 数量的部分必须为所填数值的整数倍； 5、报价类型目前仅支持现金； 6、转让参考价格：由资管计划说明书或合同约定，例如最 近交易日的估值； 7、转让区间：由资管计划说明书或合同约定，例如转让参 考价格的上下10%、20%； 8、申报用交易单元代码只能填写 个， 为证券公司已配 置到综合协议交