北京康达律师事务所有关成都华西希望集团有限公司2013.PDFVIP

北京市朝阳区建国门外大街19 号国际大厦2301 室 邮编：100004 2301 CITIC BUILDING, NO.19 JIANGUOMENWAI STREET, BEIJING, 100004, PRC 电话/TEL: （8610 传真/FAX：（8610 网址/WEBSITE ： 北京市康达律师事务所关于 成都华西希望集团有限公司2013 年度第一期 短期融资券之法律意见书 康达债发字[2013]第008 号 致：成都华西希望集团有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称为“本所”）接受成都华西希望集团有限 公司 （以下简称为“公司”或“发行人”）的委托，担任公司发行2013年度第一 期短期融资券 （以下简称为“本次发行”）的特聘专项法律顾问，并获授权为公 司本次发行出具法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人 民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行 间市场交易商协会（以下简称为“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金 融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注 册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下合称为“《管理办法》及其 配套文件”）等现行有效的相关法律、法规、规范性文件之规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所律师承诺已依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽 责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了尽职调查，保证法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 北京BEIJING 上海SHANGHAI 广州GUANGZHOU 深圳SHENZHEN 海口HAIKOU 西安XI’AN 杭州HANGZHOU 南京NANJING 沈阳SHENYANG 天津 TIANJIN 法律意见书 在尽职调查过程中，本所律师得到公司的如下承诺：就本所律师为出具本法 律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、 副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关副本材料或者复 印件与原件一致。 在本所律师进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又 无法得到独立的证据支持的事实，或者基于本所律师专业无法做出核查及判断的 重要事实，本所律师根据政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件 或专业意见作出判断。 本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用 评级等发表评论。本所律师在法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评 级报告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确 性做出任何明示或暗示的保证。 本所律师同意公司部分或全部在本次发行的《成都华西希望集团有限公司 2013年度第一期短期融资券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中引用本 法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧 义或曲解。本法律意见书仅供公司本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次发行所必备的法定文件，随其他申请 材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 一、发行人本次发行的主体资格 （一）发行人具有独立法人资格 发行人系依据中国法律成立的有限责任公司，目前持有成都市新津工商行政 管理局于 2010 年 11 月 1 日颁发的《企业法人营业执照》（注册号： 510132000016809）。根据该营业执照，发行人成立于1997 年9 月1 日，注册资 本为人民币5,000 万