司股权管理暂行办法.PDFVIP

公告编号：2018-017 证券代码：430753 证券简称：琼中农信 主办券商：金元证券 琼中黎族苗族自治县农村信用合作联社股份有限公 司股权管理暂行办法 第一条 为规范琼中黎族苗族自治县农村信用合作联社股份有限 公司（以下简称“公司”）股权管理，维护公司及股东权益，保护存 款人和其他客户合法利益，促进公司持续健康发展，根据中华人民共 和国《公司法》、《商业银行法》、《证券法》，中国银监会《商业 银行公司治理指引》、《商业银行股权管理暂行办法》等法律、法规 和公司 《章程》规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于持有公司普通股股份的全体股东；并遵循 分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明的管理原则， 确保公司股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最 终受益人等各方关系清晰透明。 股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算。 第三条 公司股份已根据监管要求全部登记于中国证券登记结算 有限责任公司（以下简称“中国结算”），已确认证券账户持有人的 股份，其登记、变更等一切相关行为均应遵循中国结算相关规定。 第四条 公司董事会承担股权事务管理最终责任。董事长为股权 事务管理第一责任人；董事会秘书协助董事长工作，为股权事务管理 直接责任人；董事会办公室具体办理股权管理事务，按照监管要求在 指定媒体披露股权信息等。 1 公告编号：2018-017 第五条 公司股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记 录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求；并遵守法律法规、监 管规定和公司章程，依法行使股东权利，履行法定义务。 第六条 公司股东应当严格按照法律法规和银监会规定，使用自 有资金入股，且确保资金来源合法，不得以委托资金、债务资金等非 自有资金入股；不得委托他人或接受他人委托持有公司股权。法律法 规另有规定的除外。 第七条 公司股东应当遵守法律法规和银监会关于关联交易的相 关规定，不得与公司进行不当的关联交易，不得利用对公司经营管理 的影响力获取不正当利益。 第八条 公司股东质押其持有的公司股权，应当遵守法律法规、 银监会关于商业银行股权质押的相关规定和公司章程，不得损害其他 股东和商业银行的利益。 公司股权存在下列情形的，不得予以质押： （一）以公司股权作为质权标的向公司质押的； （二）在公司的借款余额超过其持有经审计的公司上一年度股 权净值的； （三）根据审慎监管的需要，超出银监会及其派出机构股东股权 质押限制比例的； （四）其他法律法规禁止出质的。 第九条 主要股东是指持有或控制公司5%以上股份或表决权，或 持有资本总额或股份总额不足 5%但对公司经营管理有重大影响的股 2 公告编号：2018-017 东。 前款中的“重大影响”，包括但不限于向公司派驻董事、监事或 高级管理人员，通过协议或其他方式影响公司财务和经营管理决策， 以及银监会或其派出机构认定的其他情形。 第十条 股东及其关联方、一致行动人单独或合计持有公司资本 总额或股份总额 1%以上、5%以下的，应当在取得相应股权后十个工 作日内向公司报告，并按要求向银监会或其派出机构报告。 股东与其关联方、一致行动人合并持股的，股东与其关联方、一 致行动人各方须一并向公司报告，报告材料目录如下： （一）关于股东基本信息和证明材料。基本登记信息、行业信息、 经营状况、财务信息、企业状态等，是否被采取停业整顿、指定托管、 接管或撤销等措施，或者进入解散、破产、清算程序。 （二）关于股东穿透信息和证明材料。股权结构，逐层说明直至 实际控制人、最终受益人，披露股东真实背景，说明持股真实目的。 （三）关于股东入股信息和证