市工商局廉政风险及监管风险识别及防控措施（A类）.docVIP

廉政风险及监管风险识别及防控措施 风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 思想道德 A级 1、政治素养不高。偏重业务知识学习，轻视政治理论知识学习，满足于对党的路线、方针、政策的一知半解，导致理想信念不坚定，政治素质下降。 2、执行意识不强。政令不畅，各自为阵；有令不行，有禁不止，挑肥拣瘦，上推下滑；作风拖拉，效率低下。导致工作落实不到位，出现偏差或失误。 3、进取意识不强。思想保守，因循守旧，自我满足，自我陶醉；遇事谨小慎微，怕担风险，怕出问题；消极观望，得过且过，不思进取，缺乏事业心和责任感。 4、服务意识不强。存在本位主义、官僚主义思想，独断专行，态度生硬，方法简单，特权思想和衙门风气重，服务质量较差，缺乏大局意识和亲民意识。 5、廉洁意识不强。受不良社会风气影响，世界观、价值观、人生观出现偏差，不讲原则，而讲关系、讲人情、讲利益，导致执法不公，为政不廉。 1、强化素质提升。深入开展政策法规教育和社会公德、职业道德、家庭美德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观、荣辱观、着力提高干部职工的综合素质。 2、强化执行到位。以岗位责任制来明确工作职责和服务要求，以公示制来推动政务公开，以公开评议制来强化民主监督，以失职责任追究制来严肃工作纪律，提高各项工作的执行力。 3、强化争先创优。制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性和争先创先意识。 4、强化服务意识。牢固树立大局意识和亲民意识，充分发扬“凌云高节、躬勤身正”的工作作风，努力提高依法行政、执法为民的思想觉悟。 5、强化廉洁意识。加强廉政教育和政策法纪教育，增强遵守党的政治纪律、组织纪律、财经纪律和群众工作纪律的自觉性，树立正气，摈弃歪风邪风；强化考核、监督、约束机制。 风险重点 风险等级 廉政风险 监管风险 风险识别 防控措施 风险识别 防控措施 人事调配 A级 因人情或利益诱惑，在干部调配工作中，私下许诺，通风报信，泄露人员调配方案，造成不良影响。 遵守廉洁从政规定，严守人事纪律，坚持人事原则，树立正确的人生观、价值观、权力观、利益观，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度秉公办事，做到公开、公平、公正。 对系统岗位编制数、人力资源掌握不清，提出岗位设置和人员调配方案不够科学合理，导致领导决策出现偏差，对工作产生影响。 认真钻研本职业务，梳理岗位职责，规范工作流程；合理统筹岗位及人员构成比例，提出科学的调配方案，为领导决策提供准确的信息。 因人情或利益诱惑，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假，导致领导决策失误，或在系统内、社会上造成不良影响。 不深入基层调查，偏听偏信，对反应的问题，不认真如实进行核实，不能如实向党组织干部汇报，可能造成失察失误。 深入基层，掌握人事调配方方面面的情况，及时请示汇报，确保干部调配公开、公平、公正。 预算管理 A级 由于预算的约束力不强，造成挤占挪用，随意开口子、批条子，支出不能以预算为准，开支内容未经批准超出开支范围，擅自提高开支标准。 强化预算的约束力，各项开支必须以预算为依据，严格控制开支范围和开支标准，杜绝挤占挪用现象。同时，加大对预算的监督、考评和决算验收。 由于前期调研不够，造成预算编制不够细，预算不准确，预算内容不全面，与实际工作和单位发展的必需存在差距。 预算编制过程中，要充分调研，广泛收集资料，详细论证。充分研究，拿出科学的预算方案，符合实际需要。 风险重点 风险等级 廉政风险 监管风险 风险识别 防控措施 风险识别 防控措施 收入管理账目管理 A级 财务人员 法纪观念淡薄，经不住诱惑，出现滞留、截留、挪用、隐瞒应当上缴的收入和专项资金等不廉洁行为。 加强职业道德与爱岗敬业教育，引导财务人员树立正确的人生观、价值观，使其自觉抵制形形色色的诱惑。 由于财务人员的专业知识不强，就导致会计基础工作不完善，甚至出现账目混乱，资产流失，会计信息不真实等现象。 重视财务人员的教育和培训工作，加强会计电算化、信息化，增强财务人员的综合业务素质，提高财务管理水平。 岗位和人员之间不能形成有效制约，造成管理失控。 结合实际，合理设置岗位，明确岗位职责，形成相互制约、运行有序的工作机制。 收费管理 A级 自立项目、擅自提高收费标准。 严格收费标准，加强监督。 收费不开收据，不纳入单位财务统一核算，坐收坐支。 严格落实“收支两条线”规定，加大监督检查、责任追究力度。 财务内控 A级 由于制度机制不健全，造成侧重于经费支出审批程序等会计基础工作，而预算管理、收入管理、资产管理等 随意性大。 结合实际，制定详尽、操作性强的财务内控管理制度，树立财务内控制的权威性和“一切按制度办事”的良好风气。 风险重点 风险等级 廉政风险 监管风险 风险识别 防控措施 风险识别 防控措施 经费支出 A级 未