关联交易管理办法关联交易管理办法.PDFVIP

关联交易管理关联交易管理办法办法 关联交易管理关联交易管理办法办法 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为规范上海外高桥保税区开发股份有限公司（以下简称“公 第一条第一条 司”）的关联交易活动，保障公司及全体股东的合法权益，特别是中小股 东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公 开的原则，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司关联交易实施指引》以及 《上海外高桥保税区开发股份有 限公司公司章程》及国家有关法律法规的规定，制定本办法。 第二条第二条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 第二条第二条 规范。 第三条第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日 第三条第三条 常管理的职责。 第四条第四条 公司计划财务部、投资证券法务部为关联交易管理的直接 第四条第四条 责任部门。计划财务部根据上一年度公司日常关联交易的发生额估算本 年度日常关联交易金额并对日常关联交易发生情况进行跟踪控制，投资 证券法务部负责关联交易的信息披露。 第二章第二章 关联人的关联人的认定认定 第二章第二章 关联人的关联人的认定认定 第五第五条 条 本办法所指的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五第五条条 第六第六条 条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 第六第六条条 1 （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及控股子 公司以外的法人或其他组织； （三）由本办法第八条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的， 或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及控股子公司以外 的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或一致行动人； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人 或其他组织，包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股 份的法人或其他组织等。 第七第七条 条 公司与本办法前条第 （二）项所列法人受同一国有资产管 第七第七条条 理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法人的董事长、总经理或 者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。 第八第八条 条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第八第八条条 （一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本办法第六条第 （一）项所列法人的董事、监事和高级管理 人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成 员。包括： 1、配偶； 2 2、年满 18周岁的子女及其配偶； 3、父母及配偶的父母； 4、兄弟姐妹及其配偶； 5、配偶的兄弟姐妹； 6、子女配偶的父母。 （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人， 包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然人 等。 第九第九条 条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同为 第九第九条条 公司的关联人： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协 议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本办法第