第六章现场核的实施.pptVIP

第六章 现场审核的实施 首次会议 现场审核 审核发现和记录 不符合项报告 审核中的沟通 准备审核结论 末次会议 审核组长主持 通常控制在半小时左右 审核组全体、受审核方代表参加 记录首次会议的相关信息 签到 人员介绍 确认审核目的、准则和范围 确认审核计划 说明审核的原则和方法 明确现场审核的限制条件和安全事项 明确陪同人员 确认审核所需资源和设施 确认有关保密和限制事项 请领导发言 1、信息源 受审核部门的雇员和相关人员的面谈 对活动、工作环境和周围条件的观察 相关的文件和信息 相关记录 数据的汇总、分析和绩效指标 受审核方所采用的抽样方案的信息 来自外部的信息 计算技术数据库和网站的信息 不符合(不合格):没有满足要求 注意： 不符合的审核发现需要审核证据的支持 应评审不符合，以确认审核证据准确性 与受审核方解决评审中的分歧 应考虑到不确定因素 发现区域 (Where) 发生的时间(When) 不符合的事实、结果(What) 谁说的或是谁做的(Who) 程度描述(How) 审核准则（Why） 简单明了，描述清楚 只陈述客观事实 不分析、猜想、推测 便于理解 包含必要的细节，便于追溯 严重不符合 ——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等 一般不符合项