存托凭证上交易实施办法.PDFVIP

深圳证券交易所试点创新企业股票或 存托凭证上市交易实施办法 深证上 〔20 18〕284 号 第一章 总则 第一条 为了规范试点创新企业（以下简称创新企业）股票、 存托凭证在深圳证券交易所（以下简称本所）上市和交易，保护投 资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》 《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》 （以下简称《若干意见》）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》 （以下简称《存托凭证管理办法》）、《试点创新企业境内发行股票 或存托凭证并上市监管工作实施办法》《创新企业境内发行股票或 存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》（以下简称《持续监管 实施办法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统 称境内法律）以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下统称《上市规则》）、《深圳证券交 易所交易规则》（以下简称《交易规则》）等业务规则，制定本办法。 第二条 创新企业公开发行的股票以及尚未在境外上市红筹公 司公开发行的存托凭证在本所上市及信息披露事宜，适用本办法； 本办法未作规定