证监会监管通讯上公司.PDFVIP

證監會監管通訊： 上市公司  第 2 期 2018 年 5 月 本通訊旨在提供指引，闡明證監會如何就上市公司及其他上市事宜履行其在《在證券市場上市規則》及《證券及期 貨條例》下的某些職能。 前言 “實時”監管繼續是本會為打擊企業失當行為而採取的主要方針。今期的《證監會監管通訊：上市公 司》為讀者帶來最新資訊，闡明證監會如何行使本會在《證券及期貨 (在證券市場上市 )規則》（簡稱《在 證券市場上市規則》）下的權力，以履行我們在保障投資者方面的法定目標。個案研究說明了證監會對 違規的上市公司和中介人根據《在證券市場上市規則》運用其監管權力，與採取執法行動兩者之間的 密切關係（請參閱《執法通訊》系列）。 個案研究 為了讓公眾更深入了解證監會在根據《在證券市場上市規則》第 6 條及第 8 條履行其職能時所採取的 方針，以下的個案研究將重點闡述本會在截至 2018 年 3 月 31 日止九個月期間內採取的行動。 首次公開招股（下稱 IPO ）個案 1