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效率与效益创新内在机理分析 　　［内容摘要］ 本文运用创新链工具分析创新的内在机理，探询创新链从科学知识、技术知识到经过技术创新实现产业化过程的每一环节对创新的影响，找出决定创新效率和效益的原因，得出了“我国与发达国家在创新方面的差距是全方位的，要想在创新方面缩小与发达国家的差距，必须在创新链的关键环节取得突破”的结论。 　　［关 键 词］ 创新链；产业化；创新集群。 　　［作者简介］ 张晖，天津科技大学经济与管理学院讲师，经济师。 　　 　　为什么技术进步已成为发达国家经济增长的重要因素，而我国只能依靠大量消耗资源和能源维持低技术、低创新的经济增长？笔者认为，差距主要在创新的效率和效益上。我国要转变经济增长方式，就必须提高创新的效率，增加创新的效益。而要做到这一点，就必须分析创新的内在机理，在此基础上，提出实现较高效率和效益创新的政策建议。 　　 　　一、创新的效率与效益――基于创新链的内在机理分析 　　 　　1.创新的概念。何谓创新？按照现代汉语词典的解释，创新就是抛开旧的，创造新的。按照熊彼特的观点，需求、生产和消费周期性的循环运行，被许多变动所破坏，迫使经济向更高的产出水平和新的平衡形态发展。这些变动，叫做创新（innovation），是新技术应用于组织或生产中的结果。企业家是创新者（innovator）、经济变革的发动者，他们发现机会并有效地利用机会①。创新是生产函数的变动。在熊彼特的概念中，创新限于生产和商业活动范畴，不包括科学研究和技术发现。 　　那么，创新究竟是什么？古人类首次控制火，并使之用于生活，是创新。最初使用石器，也是创新。中国古代的四大发明，是创新。现代企业的技术革新，也是创新。牛顿的三大定律在当时的物理学界是创新。黎曼几何在当时的数学界也是创新。可见，伴随创新的必然有一种新的生产、生活方式，或者是新的思想方法。但是，创新并不是简单的抛弃旧的，而是与旧的有密切的联系。正如牛顿所说，他之所以看得远，是因为他站在巨人的肩膀上。“不为浮云遮望眼，只缘身在最高层”。创新是对前人的继承和发展，按照马克思主义哲学的观点，是否定之否定，是扬弃。 　　2.对创新链理论的探讨。（1）创新链与创新的效率和效益。简言之，我们可以把创新链视作从科学研究、技术研究、技术创新直至实现产业化的单向流程。其中，科学和技术研究的主体是大学、科研机构、企业和个人。技术创新实现产业化的主体是企业。知识的传播贯穿于创新链的全过程，使每一个环节（链节）产生的知识都会直接或间接影响其他环节（链节）。创新链可如图所示。 　　为了分析方便，我们以效率高低表示科学和技术研究成果多少，成果多，则创新的效率高。以效益高低表示技术创新产业化成功的数量，成功的数量多，则创新的效益好。反之则相反。 　　（2）发达国家与我国创新效率和效益的对比。通过对创新链进行深入分析，就会发现发达国家的创新为什么会多于我国，（创新效率高于我国）创新效益好于我国。 　　发达国家经济发展水平高，按人均计算，可以有更多的资源投入科学技术和教育事业。企业雄厚的经济实力和个人较高的科学技术素养，也保证了有足够的资金和人力资本开展基础研究和技术研究。根据世界银行统计，美国、欧盟、日本等发达国家的研究与开发投入占全球总量的86%。在国际技术贸易收支方面，高收入国家获得全球技术转让和许可收入的98%。在生物工程、药物等领域，美国、欧盟和日本拥有95%左右的专利，包括我国在内的其他国家仅占4%～5%②。可见，发达国家的研究成果远远多于我国，其创新的效率要远远高于我国。应当注意，研究成果不仅仅以论文或技术说明书的形态存在，还包括大量不成文的知识（tacit knowledge）。 　　除此之外，在发达国家，大量的资源还投入于知识的传播，比如遍布全国的图书馆系统，大量的专业期刊和杂志，大量的著作和论文，数量众多的行业协会，学术、技术和职业协会，各种聚会活动，发达的通讯网络等等，使企业家和科学、技术工作者沉浸在新知识的海洋中。知识的广泛传播既有利于知识创新，也有利于技术创新，对经济增长的贡献较大③。 　　经过企业家的努力，大量的新知识经过技术创新环节得以产业化。这一过程是“惊险的跳跃”，成功率不高。据统计，美国消费类工业新产品设计、研制的成功率约为50%，新产品工业化试生产的成功率为45%，新产品市场消费的成功率为70%④。新产品从设计直到市场消费全过程的成功率不过16%（50%×45%×70%）。如果技术创新产业化由小企业完成，因投入资源受到企业规模的限制，即使失败也不会造成太大的损失。在大企业，如果在全公司范围内应用新知识，就存在着因为失败而耗费大量资源的风险，但是多数成功的大公司采用事业部制组织形式，总部对事业部的管理是松散的，使大公司有可能在事业部或更小的范