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收入不平等技术创新效应研究 　　摘要：本文探讨了收入不平等对于技术创新的影响机制：市场规模效应、价格效应和结构效应，继而使用中国1998年至2013年的省级面板数据建立了固定效应模型。研究发现，就中国当前的情况而言，收入不平等阻碍了中国的技术创新且在长期发挥着影响。具体而言，反向的市场规模效应和正向的价格效应共同作用于有效需求，并且市场规模效应强于价格效应，因此会阻碍技术创新。结构效应在短期内难以发挥影响，但在长期内却能对技术创新产生负面影响。本文建议通过适当改善社会保障体系，提升国民的整体消费水平和消费结构，在引致需求的作用下，尽快推动中国自主创新能力的形成。 　　关键词：引致需求；收入不平等；技术创新 　　一、前言 　　自从索罗模型将稳态人均产出的增长解释为外生决定的技术进步，技术创新就开始受到学界的关注。关于技术创新的影响因素的研究已是汗牛充栋，主要从技术创新的供给侧的视角进行分析，例如研究人力资本的培育、技术外溢等因素的影响。但是从引致需求的角度来研究这一问题的文献相对匮乏，以居民收入不平等作为技术创新影响因素恰属此类。Romer在《内生技术变迁》中提出新技术的产生是企业追求最终利润最大化的结果，由市场供给和市场需求共同决定。因此，本文试图从引致需求的视角来研究居民收入差距对于技术创新的影响。 　　二、理论机制分析 　　关于收入不平等对技术创新效应的研究开始于Murphy（1989）等人。他们发现厂商采用现代技术需要一个足够大的市场才能让销售额能弥补新技术的成本，并且主导部门所形成财富要被广泛的分配才能形成对国内制造业的需求，过度集中会增加对国外奢侈品的需求而不能激励国内产商采用新技术。上述文献只分析了创新产品的需求规模，还未曾考虑价格。Foellmi和Zweimuller（2006）的研究把价格变化引入其中，更加清晰地把效应区分为“市场规模效应”和“价格效应”。其中，市场规模效应是指收入不平等可能会使支付得起创新产品的消费者的数量减少，从而使得创新产品的市场需求不足以其发展成为大众所能消费的产品，因而降低获利的可能性，因而降低了产商的创新的动力。价格效应是指收入不平等使得财富更集中于少数富人，使得这些富人对于创新产品愿意支付更高的价格，从激励产商进行创新。Foellmi和Zweimuller（2006）发现价格效应强于市场规模效应所以得出了收入不平等有利于创新的结论。而这与前述研究的结论恰恰相反。而国内学者的结论也不尽相同。部分学者通过我国省级面板数据的实证检验发现收入不平等的加剧显著抑制技术创新（赵锦春谢建国，2013；随洪光刘延华，2015）。王俊和刘东（2009）进一步发现短期内收入不平等与技术创新存在正向关系，长期内两者存在反向关系。所以他们的结论是两变量呈现出“倒U”的关系。李子联和朱江丽（2014）通过在模型中加入收入不平等的平方项也得到了类似的观点。安同良和千慧雄（2014）的研究结果显示两者存在复杂的非线性关系：收入效应较小时，市场规模效应占主导，两者负相关；收入效应较大时，价格效应占主导，两者正相关；收入效应适中时，两者呈“U”型关系。 　　综上所述，国内外学者的研究重点研究了理论机制，实证研究较少，而且研究角度各有差异。在综合相关研究的基础上，本文认为市场规模效应和价格效应都作用于市场有效需求，只是两者的方向相反。因此，当市场规模效应强于价格效应时，收入不平等将制约市场消费需求，所以不利于技术创新；当价格效应强于市场规模效应时，收入不平等将促进市场消费需求，因为有利于技术创新。 　　本文认为收入不平等还会通过结构效应影响技术创新。结构效应指的是收入不平等不利于消费结构的升级，从而降低了厂商创新的激励。波特（1990）认为老练、苛刻的购买者会激励企业创新。然而只有中产阶级规模足够大的时候，才能形成大量的老练、苛刻的消费者。消费结构的升级意味着消费者会发掘出新的消费方向或者是要求厂商提高原有产品的质量。收入差距的持续扩大必然导致居民消费结构层次的不断拉大，并且使得多数人停留在低水平的质量层次，影响到整体消费结构的升级，不利于厂商的创新动力的增强。 　　三、计量分析 　　（一）模型设定 　　研发本质上是以科技为产品的生活活动，所以研发活动投入的物质资本和科研人员直接影响着研发成果。因此在柯布道格拉斯生产函数进行对数变化，然后加入收入不平等和其他控制变量，考虑到收入不平等是通过市场规模效应和价格效应作用于有效需求来影响技术创新，还有通过结构效应来阻碍技术创新，因此，需要在模型中加入收入不平等与有效需求[lnJMZCit]的交互项、收入不平等与结构效应[JGit]的交互项，得到式（1）。 　　[lnYit=C+αlnRDKit+βlnRDLit+δTit-j+εTit-j*lnJM