农渔会信用部防制洗钱注意事项范本9东势区农会.DOCVIP

PAGE 4 PAGE 18 103.12 PAGE \* MERGEFORMAT1 103.12 東勢區農會漁會信用部防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項 104年3月25日第17屆理事會第13次會議修正 第一條 本注意事項依「洗錢防制法」第六條規定、「農業金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」及「銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項」修定，以防制洗錢及打擊資助恐怖主義（以下簡稱防制洗錢及打擊資恐）為目的。 第二條 信用部依「農會漁會信用部內部控制及稽核制度實施辦法」第四條規定建立之風險控管機制或內部控制制度，應包括下列事項： 一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。 二、依風險評估結果訂定之洗錢及資恐風險防制計畫。 三、洗錢防制法令遵循之標準作業程序，應納入自行查核及內部稽核項目。 第三條 本注意事項所稱「一定金額」及「通貨交易」係依「農業金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第三條規定，修改時亦同。 第四條 確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、確認客戶身分時機： (一)與客戶建立業務關係時。 (二)進行下列臨時性交易： 1.辦理達一定金額以上之通貨交易時。 2.辦理新臺幣３萬元以上、未達一定金額之國內現金匯款時。 (三)辦理新臺幣３萬元以上之國內轉帳匯款案件時。 (四)對於過去所取得客戶身分資料