2016-023-山东威能环保电源科技股份有限公司2016年第二次股票发行的方案.docVIP

山东威能环保电源科技股份有限公司2016年第二次股票发行方案 第 第 PAGE \* MERGEFORMAT 1 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 12 页 山东威能环保电源科技股份有限公司 （山东省寿光市东城工业园） 2016年第二次股票发行方案 主办券商 （重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦） 二零一六年四月 第 第 PAGE \* MERGEFORMAT 2 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 12 页 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 根据《证券法》及相关法律法规的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 第 第 PAGE \* MERGEFORMAT 3 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 12 页 目 录 TOC \o 1-3 \h \u HYPERLINK \l _Toc20473 一、公司基本信息 PAGEREF _Toc20473 5 HYPERLINK \l _Toc27865 二、发行计划 PAGEREF _Toc27865 5 HYPERLINK \l _Toc27619 （一）发行目的 PAGEREF _Toc27619 5 HYPERLINK \l _Toc28981 （二）发行对象及现有股东优先认购安排 PAGEREF _Toc28981 5 HYPERLINK \l _Toc3995 （三）发行价格及定价方法 PAGEREF _Toc3995 6 HYPERLINK \l _Toc18503 （四）发行股份数量及金额 PAGEREF _Toc18503 6 HYPERLINK \l _Toc17879 （五）公司挂牌以来分红派息、转增股本及其对公司股票价格的影响 PAGEREF _Toc17879 7 HYPERLINK \l _Toc27871 （六）本次发行股票限售安排，发行对象自愿锁定的承诺 PAGEREF _Toc27871 7 HYPERLINK \l _Toc5457 （七）募集资金用途 PAGEREF _Toc5457 7 HYPERLINK \l _Toc3406 （八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案 PAGEREF _Toc3406 8 HYPERLINK \l _Toc13197 （九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项 PAGEREF _Toc13197 8 HYPERLINK \l _Toc12186 （十）本次发行主管部门审批、核准或备案事项情况 PAGEREF _Toc12186 8 HYPERLINK \l _Toc25289 三、董事会关于本次股票发行对公司影响的讨论与分析 PAGEREF _Toc25289 8 HYPERLINK \l _Toc14382 四、其他需要披露的重大事项 PAGEREF _Toc14382 9 HYPERLINK \l _Toc31831 五、本次股票发行相关中介机构信息 PAGEREF _Toc31831 9 HYPERLINK \l _Toc28483 （一）主办券商 PAGEREF _Toc28483 9 HYPERLINK \l _Toc29434 （二）律师事务所 PAGEREF _Toc29434 10 HYPERLINK \l _Toc16979 （三）会计师事务所 PAGEREF _Toc16979 10 HYPERLINK \l _Toc13565 六、有关声明 PAGEREF _Toc13565 10 释 义 在本股票发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 本公司、公司 指 山东威能环保电源科技股份有限公司 股东大会 指 山东威能环保电源科技股份有限公司股东大会 董事会 指 山东威能环保电源科技股份有限公司董事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 《投资者适当性细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》 《公司章程》 指 《山东威能环保电源科技股份有限公司公司章程》 股票发行方案 指 山东威能环保电源科技股份有限公司2016年第二次股票发行方案 高级管理人员 指 公司