《尽职调查表(委托人).docVIP

尽职调查表《定向资产管理合同》中已含本附件的，无需重复提供。我司需保留一份原件。（机构定向专用） 《定向资产管理合同》中已含本附件的，无需重复提供。我司需保留一份原件。 感谢您基于对中山证券有限责任公司的信任，参与中山证券定向资产管理业务。根据中国证监会2012年10月18日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十二条规定“证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。”鉴于此，敬请您认真对待以下内容，并予以真实、准确填写。 机构名称： 1．机构类型（ ） a. 企业集团（5分） b. 大型企业（4分） c. 中小型企业 （3分） d. 非营利性机构 （1分） 2．计划用于定向计划理财的资金额度?（ ） a. 5000万元及以上（5分） b. 3000万元及以上，5000万元以下（4分） c. 1000万元及以上，3000万元以下（3分） d. 100万元及以上，1000万元以下 （2分） e. 少于100万元（1分） 3．下面哪种说法最能表达贵单位目前的收入情况? （ ） a. 单位收入状况非常良好，并且稳定（5分） b. 单位收入状况比较良好,不够稳定（4分） c. 单位收入状况还算稳定，但不够良好（3分） d. 单位收入状况非常不稳定（2分） e． 不知道单位下一份营业收入在哪（1分） 4．当贵方做出一个较大的投资决定后，贵方通常的感受是（ ） a. 很高兴，对未来收益非常乐观（5分） b. 轻松，觉得收益应该不错（4分） c. 还行，没有什么特别的（3分） d. 有点担心，如果可以反悔，希望能再多考虑几天（2分） e. 忧心忡忡，担心决策失误（1分） 5．贵方的投资目标首选为（ ） a． 长期投资（大于或等于5年），偏向于资产长期增值及超额回报（5分） b． 长期投资（大于或等于5年），偏向于资产长期增值的同时，用部分资金投资于固定回报的品种（4分） c． 长期投资（大于或等于5年），得到固定的年收益与现金回报（3分） d． 中期投资（多于1年，少于5年），希望得到固定的投资收益（2分） e． 短期投资（1年以内），得到高于银行利率的投资收益，不考虑其他（1分） 6．贵方刚将一大笔钱进行投资，预期能涨50%的，结果不到半个月价格下跌了15%。假设这项投资的基本面没有发生改变，贵方会怎么做?（ ） a. 加码继续买入，相信长期投资会带来丰厚的收益（5分） b. 不特别担心，持有，观望（4分） c. 暂时的亏损让您感觉不太舒服，暂时持有，密切关注（3分） d. 卖出观望，耐心等待下一次比较合适的介入时机（2分） e. 清仓卖出，以后再也不涉足这个领域了（1分） 7．请问贵方在未来3-5年内，计划安排动用的投资资金占可用资金的比例为（ ） a. 大于 80%（5分） b. 50% 至 80% （4分） c. 30% 至 50% （3分） d. 小于30%（2分） e．没有使用计划（1分） 8．对于下列投资组合的表现，贵方最愿意接受的是（ ） a. 收益高，波动幅度大（5分） b. 收益偏高，波动幅度较大 （4分） c. 收益中等，波动温和（3分） d. 收益较低，波动小（2分） e． 收益低，基本没有波动 （1分） 9. 贵方感到安心的投资期限（最长期限）为（ ） a. 5年以上（5分） b. 在3到5年之间（4分） c. 在2到3年之间（3分） d. 在1到2年之间（2分） e. 1年以下（1分） 10．以下哪一种说法最能表达贵方实施投资计划以后，能接受的风险程度？（ ） a. 完全接受高风险高收益的投资计划，我方认为从长期来看，这一投资策略有使资本增值的绝佳机会 （5分） b. 对风险较大，但具备高收益机会的投资品种较为偏好，对市场的短期大幅下跌并不担心（4分） c. 对于投资品种价格的日常波动并不在意，喜欢将大部分资金投资于波动较大的高收益品种。（3分） d. 比较厌恶投资品种的价格波动，喜欢将大部分资金投资于波动较小的固定收益品种。（2分） e. 偏向于一些每年能得到固定投资回报的投资产品，而不喜欢投资品种的价格波动太大（1分） 11．一般来说，投资的预期收益越高，风险也越高。假设贵方有1000万元可用于投资，五年后可能会产生如下五种结果，贵方能接受的是哪种?（ ） a. 最差0元，最好3000万元（5分） b. 最差4