2016年度沈阳金山能源股份有限公司履行社会责任的报告.PDF

2016 年度沈阳金山能源股份有限公司 履行社会责任的报告 第一章 前言 一、《2016 年度沈阳金山能源股份有限公司社会责任报告》(以下简 称“社会责任报告”或“报告”)是沈阳金山能源股份有限公司(以下简称 “金山股份”、“公司”)对2016 年度履行社会责任情况的初步总结、梳 理,报告的信息和数据来自金山股份及所属的全资、控股、参股公司 2016 年及以前公开披露的信息。 二、本报告着力阐述了公司在2016 年依法治企、构建和谐社会,推进 社会经济可持续发展中的具体行动,表现了公司一贯依法经营、规范运作、 科学管理、追求企业可持续发展与和谐社会建设相统一的价值取向以及对 社会责任的追求。 三、本报告总结和反映了公司在生产经营过程中,保护股东和债权人的 利益、保护职工的合法权益、保护利益相关方的权益、保护环境、支持社 会公益事业等方面所履行社会责任的实践。评估社会责任履行情况,查找差 距,制定整改措施。 四、本报告是公司认真贯彻落实《公司法》第五条:“公司从事经营活 动必须遵守法纪、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府 和社会公众的监督,承担社会责任”的原则,根据公司履行社会责任的报告 编制指引,结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的,体现了公司 2016 年度对社会和环境承担的责任，以期实现企业与社会可持续协调发 展。 公司2016 年度社会责任报告 1 第二章 公司社会责任实践 一、股东和债权人权益保护 1. 董事会、监事会换届完成，法人治理规范、有序。公司的治理结构 较为完善,且运作规范。股东大会、董事会、监事会(以下简称“三会”) 分工明确、职能健全清晰,与股东不存在任何隶属关系。在此基础上,公司 严格按照《公司法》和公司章程中的有关规定,积极发挥三会和法人治理结 构的作用,规范公司的各项生产经营活动和决策过程,公平对待所有股东, 确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。2016 年，公 司根据《公司法》和公司章程的有关规定，完成了董事会、监事会的换届 换届选举；此外，公司全年共组织召开股东大会3 次,形成决议28 项;召开 董事会10 次,形成决议38 项;召开监事会5 次,形成决议8 项。上述换届选 举及会议的召开和形成的决议,有效推动了公司的不断发展,保证了公司各 项运作的规范性、合法性,为维护广大股东权益发挥了重要作用。 2. 深化内控管理体系建设，积极开展内控自评价工作。根据年度工作 计划，公司对内部控制自评价工作进行了统一安排规划，并指导所属各单 位按规定方案开展了内控自评价工作，同时对自评价的结果进行了全面检 查，协调公司的年度报告中介机构，对公司系统各单位的内部控制情况开 展了全面审计，出具了审计报告，并及时对外披露。同时在内控审计报告 正式对外披露之前，对系统内存在的内控缺陷进行了详细整改。 3. 信息披露准确、及时、全面。按照中国证监会、上海证券交易所及 辽宁证监局的要求和公司《信息披露管理办法》的相关规定,公司于 2016 年共披露定期报告4 次,临时公告35 次。全年信息披露工作全面、准确、 及时，为维护广大投资者的合法权益发挥了应有的作用。此外，公司不断 加强投资者关系管理,保证投资者与公司之间沟通交流渠道;公司股东大会 公司2016 年度社会责任报告 2 的召开,尽量合理安排时间,提供包括网络投票、独立董事征集投票权在内 的表决方式,通过保障股东及投资者的咨询权、建议权、表决权来保障股东 及投资者的合法权益。 4. 控股股东及董事、监事、高管人员严格自律、依法履职。公司上市 至今,控股股东积极支持公司规范运作、稳健经营,从未发生过控股股东违 规占用公司资金或公司违规为控股股东及关联公司提供担保的事项。《公 司章程》中也明确了控股股东对公司应尽的义务和不得利用控股股东地位 损害公司和社会公众股股东的利益。同时,还明确了对公司董事、监事和高 级管理人员的相关违法违规行为的相应惩处措施,这些都为维护公司合法 权益免受控股股东和公司董事、监事、高管的不法侵害提供了保障。2016