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第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析 目录 第一节 高山草场和森林的社群保有权 第二节 韦尔塔的灌溉制度 第三节 菲律宾桑赫拉的灌溉社群 第四节 各种长期存续的自主组织治理的公共池塘资源制度的相似之处 相关概念 公共池塘资源： 公共池塘资源是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位公共资源。在这种资源环境下，理性的个人可能导致资源使用拥挤或者资源退化的问题。 “拥挤但不收费的公路” 韦尔塔 桑赫拉 四个成功案例： 1、瑞士的托拜尔 2、日本的平野庄、中生庄和良木家庄 3、韦尔塔的灌溉制度 4、菲律宾桑赫拉的灌溉社群 本章案例特色： 1、占用者已经为控制对公共池塘资源的使用，设计、应用并监督实施了一套自己的规则； 2、资源系统以及相应的制度，都已经存续了很长时间。存在时间最短的超过了100年，历史最长的已超过了1000年。 八项设计原则： 1、清晰界定边界 2、使占用和供应规则与当地条件保持一致 3、集体选择的安排 4、监督 5、分级制裁 6、冲突解决机制 7、对组织权的最低限度的认可 8、分权制企业 第一节 高山草场和森林的社群保有权 一、瑞士的托拜尔 罗伯特?耐廷《高山草场的平衡》 1.环境特征： 山坡陡峭险峻，在不同的高度有不同的小气候 降水量普遍偏少 阳光直晒 2.生产模式： 种植业、畜牧业、加工业（制作奶酪） 3.产权制度： 土地私有财产制度 夏季草场、森林及闲置土地设置公共财产制度 自主组织——协会 社群财产： 高山草场、森林、“闲置”土地、灌溉系统、连接道路 公共财产的享用权： 拥有社群权利的居民 ——设计原则一：清晰界定边界 ? 承诺问题： 越冬规则：居民在高山牧场放养的牛的数量不得超过他们在冬季喂养的牛的数量 提供劳力、分摊费用：修筑和维护道路，夏季牧场施肥，重建蓄栏或棚屋 ? 享用权利： 根据放养牲畜的比例分配奶酪，抽签决定砍伐树木的编号 ? 共管协定： 子女平等均分父母的私有物品及其享用的公共资源 ——设计原则二：使占用和供应规则与当地条件保持一致 高度自治（占用者自己做出决策）： 村民共同制定法规，选举官员，确定草场限额 ——设计原则三：集体选择的安排 ? 课罚违规： 官员对违规者征收罚金，且半数留归自己。（监督不仅对监督者产生私人利益，也为其他人带来了共同利益，监督成本较低。） ——设计原则四：监督 ? 使用者组织 被认为是合法的 ——设计原则七：对组织权的最低限度的认可 土地的社群保有在保护公共资源同时，促进了特定资源的普遍享用和特定资源的生产最大化 适用于： 1.单位土地生产值较低 2.使用频率或产量可靠性低 3.改进或加强的可能性低 4.土地的有效使用要以较大面积的土地为前提 5.资本活动要求较大的群体参与 ? 实践结果： 公共池塘资源不仅受到保护，而且得到了扩大。 地方规则： 界定公共池塘资源享有者 规定管辖条款，控制资源的占用数量 确定分配规则： （1）、在冬季喂养的牲畜头数 （2）、农民个人拥有的草地总面积 （3）、个人生产干草的实际数量 （4）、拥有的山谷土地的价值 （5）、合作社中股份的数量 获取原木，抽签分配：减少冲突，节约监督和交易成本 ——设计原则六：冲突解决机制 存在的问题 进入规则和管辖规则的双重效应不能有效限制放牧行为 没有针对村庄之间共用草场在各村起支配作用的规则 二、日本的平野庄、中生庄和良木家庄 玛格丽特?A?迈克金 1.环境特点、生产模式、产权制度： ? 与瑞士托拜尔相似 2.自主组织——代表会（被赋予决策权的家庭户主） ? 界定土地的所有权 ? 确定分配条件和规则：（与瑞士托拜尔的规则一样） 3.承诺问题： ?首领规定收获日期（充足的产品、稀缺的产品） ?义务参加集体劳动（烧荒、砍伐树木、收割茅草） ?以家庭为单位分配公共土地的权利（控制人口增长） 4.监督问题： ?记录劳动贡献（生病、遭遇不幸、没有劳动力的家庭免于劳动） ?雇佣“看护人” 5.分级制裁： ?向看护人支付罚金和清酒——没收非法所得及工具马匹——向村庄交付罚金——驱逐出村或开除出去 存在问题： 对等待开山之日失去耐心 不同意首领所作的管理决定 第二节 韦尔塔的灌溉制度 一、巴伦西亚 1.环境特征： 半干旱地区、降水少、都瑞河水位变化大 农场规模小 冬日无霜、夏季炎热、日照充沛 2.水源： 大坝蓄水、地下水补给 3.水量分配原则： 灌溉权来自于土地本身（边界确定） 取水量与土地面积成比例（保持一致） 4.执行官： 灌溉者选举执行官和其他官员（集体选择安排） 制定用水规则：给水次序和时间、决定用水量（冲突解决机制） 征收罚金（