一个关于预算的故事_评_预算民主_美国的国家建设和公民权_1890_1928_.docx

一个关于预算的故事 : 评《预算民主 ———美国的 国家建设和公民权 ( 1890 - 1928) 》 叶娟丽 3 Kahn, J. D. ( 1997 ) . B udgeting D em ocracy: S ta te B u ild ing and C itizensh ip in Am erica, 1890 - 1928. P re ss. 222pp. Ithaca: Co rne ll U n ive rsity 乔纳森 ·卡恩 ( 2008 ) . 预算民主 ———美国的国家建设和公民 权 ( 1890 - 1928 ) . 上海 :格致出版社 ,上海人民出版社. 共 210页 . 【DO I】10. 3969 / j. issn. 1674 - 2486. 2009. 03. 008 即使是在今天所谓的“预算共和国 ”下 ,预算也是只属于某些专 门人士的专业术语 。有时预算是数字或技术 ,有时预算是制度或法 律 ,有时预算又是权力或政治 。由于更多地是与枯燥的数据和图表相 联系 ,预算很难成为政治学家和历史学家的话题 。正因如此 ,政治学 领域和历史学领域任何关于预算的研究 ,才显得尤其珍贵 。拥有康奈 尔大学历史学博士学位的乔纳森 ·卡恩 ( Jona than Kahn)教授 ,正是 从政治学和历史学的视角 ,以叙事的手法 ,在《预算民主 》一书中 ,将 1890年至 1928年美国国家建设与公民权形成时期预算制度的萌芽 3 叶娟丽 ,《武汉大学学报 (人文科学版 ) 》,常务副主编 ; 武汉大学政治与 公共管理学院 ,教授 。 公共行政评论 2009年第 3期 192 一个关于预算的故事 ◆ 与确立历史娓娓道来 ,为我们讲述了一个关于美国国家预算制度的故 事 。这个故事波澜壮阔 、引人入胜 ,为政治学家研究预算提供了历史 的铺垫 ,为历史学家研究预算提供了政治学的注解 ,在看似不经意的 叙事中完成了预算从技术到制度 、从制度到政治的本质蜕变 。 这个故事的背景是 1890 - 1928年间美国国家建设和公民权形 成时期特定的政治文化 。进步时代的美国 ,除了需要分配政府资源 的现代制度以外 ,它更需要塑造公共生活 、国家制度 、公众与国家关 系的文化建设 。一方面 ,城市日益扩张 ,政府机器日益膨胀 ,政府越 来越多地介入公众的日常生活 ; 另一方面 ,公众对政府的了解日益 模糊 ,公众被迫日益远离政府 。与此同时 ,随着政府的扩张 ,政府从 概念上更加难以界定 ,政府的责任变得更加复杂 ,政府权力的性质 与范围变得更加模糊 。因此 ,不仅政府行为的合法界限需要重新认 识和划分 ,同时还需要某种制度化的观念 ,将政府的各个部分凝聚 成为一个相互联系的真正统一的政府 。正如该书作者所言 ,为了将 政府带回到负责任的代议制政府的理想状态 ,预算改革的先驱们试 图通过一个单一的预算文件并在其中详细地界定政府的责任和功 能 ,从而将政府整合为一个整体 ,并从根本上界定国家行为的所有 合法性基础 ,以缓解代议民主制度的危机 。因此 ,重塑进步时代政 府的合法性基础和新的国家观念 ,正是现代预算制度启动的初衷 。 这个故事的主角是一群先知先觉的知识精英 。正像该书作者 所概括的 ,在 美 国政 治思 想 史 上 影 响 深 远 的 威 廉 ·艾 伦 (W illiam A llen) 、亨利 ·布鲁 艾 尔 ( H en ry B rue re ) 、弗 雷 德 里 克 ·克 里 夫 兰 ( F rede rick C leve land) ,乃至威廉 ·威洛比 (W illiam W illoughby) ,是 探索预算改革的知识精英们的先驱 。正是艾伦 (A ) 、布鲁艾尔 (B ) 和克里夫兰 ( C )三人组成的著名的“ABC三人组 ”,引领了美国最早 的市政预算改革运动 ,在他们的呼吁下 ,市政预算改革运动从纽约 市走向纽约州 ,最终走向全国 。此后 ,威洛比等继承并超越克里夫 兰等人的改革 ,在界定政府与人民之间权力与责任关系的同时 ,将 公共行政评论 2009年第 3期 193 ◆ 书 评 预算改革转化为全国性运动 。此外 , 在建立国家预算制度的过程 中 ,总统西奥多 ·罗斯福 ( Theodo re Roo seve lt) 、塔夫脱 ( Taft) 、哈定 ( H a rd ing) 、伍德罗 ·威 尔逊 (W ood row W ilson ) 、柯 立芝 ( Coo lidge ) 等政治精英 ,也成为知识精英们完成其历史使命的积极的推动者 。 而前总统富兰克林 ·罗斯福 ( F rank lin Roo seve lt) , 则通过他的