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持牌人勝任能力的指引 香港 2000 年 12 月 目 錄 頁次 目的 1 引言 2 評核持牌人勝任能力的準則 3 機構申請人勝任能力的測試 6 董事及代表勝任能力的測試 7 注意事項 9 學術評審諮詢委員會的角色 10 有關選擇的撮要 10 生效日期 10 附件 附件 1 11 附件 2 15 附件 3 16 附件 4 17 附件 5 18 目的 1. 本指引列出證監會在評核牌照申請人是否有能力勝任持牌人的職能 時一般將會考慮的事項。本指引適用於所有根據《證券條例》、《商 品交易條例》及《槓桿式外匯買賣條例》獲發牌照或申領牌照的機構 或個人。 2. 本指引沒有法律效力，只是將《適當人選的準則》加以引申說明。因 此，不應將其詮釋為可凌駕任何適用的法例、守則或其他監管規定的 條文。如有關人士未能符合本指引的要求，則可能會令證監會關注到 其是否可獲得發牌的適當人選。 1 引言 3. 根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(“ 《證監會條例》”)第 23 條、 《證券條例》第121G 及 121H 條，以及《槓桿式外匯買賣條例》第 7 條，除非申請人能令證監會信納其為可獲得發牌的適當人選，否則證 監會須拒絕發出牌照予有關人士。證監會在評核申請人是否為適當人 選時，會考慮下列事項： (a) 其財政狀況； (b) 其學歷或其他資歷或經驗，及申請若獲得批准後其執行的職能的 性質； (c) 其能否有效率及竭誠公正地執行職能；及 (d) 其信譽品格，以及在財政方面的穩健性及可靠程度。 4. 證監會出版的《適當人選的準則》列出證監會一般預期申請人或持牌 人所具備的資格，以信納其為符合持