20164月《证 券投资基金基础知识》真题精选 (1).pdfVIP

证券投资基金基础知识4.23考试真题 1.对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是 （）。 A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监督机构 【参考答案】B 【解析】基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。 2.以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是 （）。 A.两者对市场流动性的贡献不同 B.两者的利润来源不同 C.两者的市场角色不同 D.做市商不能充当经纪人的角色 【参考答案】D 【解析】做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向 交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色 不同。此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人 的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金；市场流动性贡献不同——在报价驱动 市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性 是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。 3.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述 错误的是 （）。 A.可以通过积极的风格调整，追求风格收益 B.投资组合构建无需受投资政策的约束 C.可以通过板块轮换，从而获得板块