2016证 券从业《证 券市场基本法律法规》考前模拟试卷(1).pdfVIP

2016年证券从业 《证券市场基本法律法规》 考前模拟试卷(1) 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分) 以下备选项中只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分。 (1) 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( ) 代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。 A: 董事或高级管理人员 B: 监事或高级管理人员 C: 董事或监事 D: 财务总监或监事 答案:A 解析: 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1 名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案， 同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前． 由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月之后， 董事长应当代行董事会秘书职责．直至公司正式聘任董事会秘书。 (2) 我国 《证券法》规定，持有公司( ) 以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A: 3% B: 5% C: 2% D: 10% 答案:B 解析: 我国 《证券法》第74条规定， 证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、 高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。 (3)