2016证 券从业金融市场基础知识考试重点.pdfVIP

证券市场基本法律法规 第一章第一节 证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人 民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制 定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文 件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组 织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台， 对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基 金法》 《中华人民共和国公司法》以及 《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和 国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市 场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律 和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括 《证券发行与承销管 理办法》《首次公开发