2016证 券从业资格考试之证 券交易-重点归类.pdfVIP

第 一 章 证券交易的概念及原则 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(证券发行为证券交易提供了对象,是证券交易的前提,证券交易使证 券流动性的特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行) □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定 得收益。 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12 月 19 日和1991 年 7 月 3 日，上 交所和深交所先后正式开业。1992 年 B 股在上交所上市。1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。2005 年 4 月启动股权分 置试点改革。2006 年 1 月 1 日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934 年美国《证券交易法》确定。 2 、公平原则。□ （公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但 不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。 证券交易的种类及方式 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在