持续专业培训计划--资料摘要（2017年.PDF

持續專業培訓計劃--資料摘要(2017 年 6 月) 保險中介人素質保證計劃保險中介人素質保證計劃 保險中介人素質保證計劃保險中介人素質保證計劃 持續專業培訓計劃持續專業培訓計劃 持續專業培訓計劃持續專業培訓計劃 計劃計劃 計劃計劃 1 . 在 「 保 險 中 介 人 素 質 保 證 計 劃 」 之 「 持 續 專 業 培 訓 計 劃 」 下 ， 保 險 代 理 人 ／ 經 紀 、 其 行 政 總 裁 ／ 負 責 人 及 業 務 代 表 (統稱“保險中介人”) 必須符合該計劃的規定。 2 . 實 施 「 持 續 專 業 培 訓 計 劃 」 的 目 的 ， 在 於 確 使 保 險 中 介 人 在 向 保 單 持 有 人 及 潛 在 保 單 持 有 人 提 供 意 見 及 服 務 方 面 ， 保 持 專業能力和水平。 持續專業培訓規定持續專業培訓規定 持續專業培訓規定持續專業培訓規定 3 . 除 旅 遊 保 險 代 理 人 、 其 負 責 人 及 業 務 代 表 外 （ 其 規 定 在 第 4 段 訂 明 ） ， 其 他 保 險 中 介 人 每 年 必 須 累 積 10 個 持 續 專 業 培 訓 時 數 。 超 越 規 定 數 目 之 持 續 專 業 培 訓 時 數 不 可 轉 入 任 何 其 他年度。 4 . 由 2008 年 8 月 1 日起，旅遊保險代理人、其負責人及業務 代表每年必須累積 3 個持續專業培訓時數。超越規定數目之 持續專業培訓時數不可轉入任何其他年度。 5 . 若 未 能 符 合 持 續 專 業 培 訓 規 定 ， 則 有 關 保 險 中 介 人 可 能 被 紀 律 處 分 ， 或 被 終 止 其 登 記 ／ 授 權 。 因 長 期 患 病 而 導 致 不 能 參 與 持 續 專 業 培 訓 活 動 的 保 險 中 介 人 可 酌 情 獲 減 免 持 續 專 業 培 訓 計 劃 的 要 求 ， 有 關 的 自 律 規 管 機 構 ﹙ 即 保 險 代 理 登 記 委 員 會 、 香 港 保 險 顧 問 聯 會 及 香 港 專 業 保 險 經 紀 協 會 ﹚ 可 按 個 別 情況行使酌情權。 6 . 保 險 中 介 人 須 按 其 所 屬 的 自 律 規 管 機 構 的 規 定 ， 保 存 他 們 所 參與持續專業培訓活動的記錄和證明文件。 - 2 - 評估日期及程序評估日期及程序 評估日期及程序評估日期及程序 7 . 保 險 中 介 人 每 年 須 接 受 是 否 符 合 持 續 專 業 培 訓 規 定 的 評 估 ， 請 向 其 所 屬 的 自 律 規 管 機 構 查 詢 有 關 持 續 專 業 培 訓 評 估 日 期 及程序。 合資格的培訓活動合資格的培訓活動 合資格的培訓活動合資格的培訓活動 8 . 除第 9 段及 14 至 17 段另行訂明外，合資格的培訓活動是有 系 統 的 活 動 (即 與 其 他 人 一 同 參 與 的 活 動 ， 例 如 培 訓 課 程 和 講 座 )。 這 些 活 動 必 須 與 本 地 保 險 法 例 或 相 關 法 例 、 香 港 保 險 業 規 管 事 宜 、 保 險 、 精 算 學 、 風 險 管 理 、 財 務 策 劃 相 關 ， 或 是 屬 於 其 他 與 保 險 中 介 人 的 工 作 直 接 相 關 的 範 疇 ， 例 如 投 資 、 法 律 及 法 律 知 識 、 財 務 、 商 業 、 商 務 、 管 理 、 工 程 學 或 溝通技巧。每參與 1 小時的有關活動，一般可取得 1 個持續 專業培訓時數。 9 . 第 15 及 16 段所述的合資格持續專業培訓活動必須包含有系 統 的 活 動 (即 與 其 他 人 一 同 參 與 的 活 動 ， 例 如 培 訓 課 程 和 講