华联控股股份有限公司2018年半年度投资者保护工作报告.PDF

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2018-050 华联控股股份有限公司 2018 年半年度投资者保护工作报告 2018 年上半年,华联控股股份有限公司(以下简称“公司”)董事会及管理层 围绕公司发展战略及既定经营方针，稳步推进各项经营管理工作，2018 年上半 年实现营业收入14.08 亿元，净利润3.80 亿元。 公司重视并积极开展投资者保护工作，通过建立和完善投资者保护机制，及 时、充分披露信息，加强投资者对公司的了解和认识；积极开拓投资者与公司交 流渠道、机会，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。现对2018 年半 年度投资者保护工作开展情况等报告如下： 一、持续完善投资者关系保护机制，构建多层次、多渠道交流平台 公司坚持“在规范中发展、在发展中持续规范”的治理原则，自上市以来， 不断完善投资者保护机制。公司严格执行 《股东大会议事规则》、《投资者关系 管理制度》、《信息披露管理制度》、《重大事项报告制度》、《信息披露委员 会工作细则》等系列有利于维护股东权益特别是中小投资者权益的相关制度，并 持续加以完善。 1.信息披露方面 公司一直以来都比较重视信息披露工作，勤勉、尽责地履行信息披露义务， 能够真实、准确、完整、及时地披露有关信息；下设证券部专门负责信息披露工 作、接待股东来访和咨询，确保所有股东有平等权利和机会获得公司公开信息， 设置投资者咨询热线、传真、专用电子信箱等联系方式，保持与股东及外界的沟 通渠道畅通及有效沟通。2018年，公司通过中国证监会指定媒体刊载的公告共38 份(含自愿性信息公告)。 2.投资者关系管理及工作开展方面 公司目前向投资者提供多个渠道沟通交流平台：包括两条咨询热线 (075583667257)、传真(0755、电子邮箱 (hlkg000036@)、深交所“互动易”等，及时刊登、披露“机构投 资者调研记录表”，公司网站()开设投资者关系专栏、 披露动态经营信息，以及开展业绩说明会等，并定期将投资者咨询问题及回复整 1 理、汇编，反馈给公司董事会及公司管理层。 3.成立信息披露委员会，进一步完善信息披露管理与运行机制 为加强对投资者保护，切实做好信息披露工作，公司成立了信息披露委员会, 制定了《信息披露委员会工作细则》。通过进一步发挥信息披露委员会在公司信 息披露内外衔接中作用，加强公司内、外部的信息传递与管理，进一步提高信息 披露质量，增加公司经营的透明度，为公司投资者了解公司搭建良好的信息传递 平台。 4.投资者参与公司治理方面 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定召集、召开股东大会。2018 年上半年,公司共召开了 1 次股东大会，采用现场加网络投票的方式召开，利用 经济、便捷的网络投票方式为股东特别是中小股东参加股东大会提供便捷途径， 表达自身诉求。参加公司上述现场股东大会的中小股东合计17 人,中小股东参与 现场股东大会人数以中长期投资者居多。公司召开的每次现场股东大会单独设立 治理层、管理层与股东的交流环节，确保每位与会股东都有表达意见和诉求的机 会、权利，鼓励与会股东对公司发展积极献言献策。公司力求保障股东均可以平 等、有效地参与到公司治理中，从而切实维护了公司股东的合法权益和正当诉求。 二、中小投资者维权方面 （截止本报告披露日） 公司股东于平先生于2018 年7 月9 日下午组织发起了“华联控股中小股东 新闻发布会”，认为公司存在“战略不清、管理不善、用人不当”等问题，并提 议罢免现任董事长。 公司出于谨慎性考虑，为维护公司和投资者利益以及企业的市场形象，针对 于平先生通过新闻发布会提出的质疑，公司于2018 年7 月10 日披露了《关于媒 体报道相关事项情况说明的自愿性信息披露公告》(公告编号：2018-040)，从公 司产业转型发展、管理层及人才管理以及公司未来发展战略等方面作出了说明。 在公司至今未收到中小股东任何书面通知和提案函，且未对中小股东身份和 持股数量核实、确权的情况下，于平先生及其律师多次对媒体公开宣称已征集到 12%-13%的投票权、之后发表公开信征集了8%的投票权等。这种通过新闻发布会、 公开信等大造舆论方式的维权活动，对公司及其他中小股东以及