沃尔玛客户验厂标准书.docVIP

文件名称 沃尔玛客户验厂标准书 文件编号 生效日期 版本 页 码 1.0目的： 为了规范公司管理，确保满足客户对我司的要求，特制定本规范： 2.0适用范围： 本规范适用于公司各家客户对我司验厂过程的管理。 3.0定义及英文翻译： 3.1 EHS：指环境、健康与安全 3.2 PPE：指个人防护用品 3.3 MSDS：指化学品安全技术说明书（也指物料安全数据表） 3.4 ES：指道德标准审核 3.5 FCCA:指工厂生产能力评估 3.6 SCS：指供应链安全审核 3.7 ETPs：指污水处理设施 3.8 Wal-Mart：指沃尔玛公司 3.9 IWAY：指宜家公司 4.0职责：（详见5.0内容） 5.0内容： 5.1客户的验厂标准(1)：（见2/10～10/10） 5.2 5.1客户的验厂标准(1) 1.0验厂审核流程 验厂审核流程图 流 程 说 明 见面会 见面会 工厂巡查 工厂巡查 员工访谈 员工访谈 文件、资料审阅总结会议 文件、资料审阅 总结会议 客户验厂人员自我介绍及有关验厂审核的说明 我司需安排相应的陪审人员陪同审核人员巡视工厂所有区域 ②审核人员在生产车间会询问部分工人关于安全生产、劳动保护等方面的问题 ③审核人员将对工厂车间、通道距离、数量状态进行核实 ④审核人员将对灭火器材进行功能检查。 ⑤以及检查其它设备是否处于正常状态，同时还会对日常设备维护记录进行审查 ①将在生产区外的私密环境下进行在于了解和得到工人对相关工厂审核内容的真实回答。 ②至少会选中25名工人进行访谈（员工访谈人数也会依工厂规模而定） ③一般而言，审核员会在巡视工厂期间选定个别员工进行访谈 ④根据文件审阅中发现的信息，审核员亦会要求召集其他员工进行访谈 ⑤不得禁止或干扰员工访谈过程。 ①审核人员将依据文件清单审核工厂文件资料（详见5.2）并可在现场审阅工厂的相关生产记录，以核实是否符合沃尔玛公司的标准。 ②注：若属初次工厂审核或绿色工厂的跟进评审时，则验厂人员将审核至少三个月至一年的资料和文件。 ①验厂审核人员将完成一份现场审核报告，并就审核过程中所发现的内容在总结会议上与厂方进行总结和讨论。 ②工厂管理层应在现场拟定改正方案并签署报告，并在评审日后起付诸行动 ③审核人员将提供一份审核报告的复印件，工厂可以联络沃尔玛公司相道德标准部门，就审核报告或改进建议中的任何疑问进行讨论。 ④我司将在验厂后14个工作日内接到一份审核结果的通知（以邮件方式） 2.0验厂时需出示的文件、资料明细（见下表） 序号 文件资料名称 序号 文件资料名称 1 营业执照 11 最近一年的工资/生产记录 工时卡/考勤记录 计件工生产记录及计件工资计算记录 工资计算记录（手工或电脑） 有工人签名的工资条/薪资表 工资扣除/罚款记录 ⑥工伤事故记录 2 工厂平面图 3 组织机构图 4 工厂厂规厂纪 5 宿舍纪律规则 6 员工手册 7 劳动合同 8 人事档案，要求如下： 身份证复印件 ②入职登记表（包括入 厂日期） ③请假单 ④离职资料 ⑤扣款记录 12 保险记录 13 化学品物质安全资料表 14 突发事件/事故记录 15 厨房/餐厅卫生许可证 16 厨房/餐厅人员健康证 17 特殊设备许可证明 18 特殊设备操作许可证明 9 16～18岁未成年工体检报告及上岗证/登记 19 废物/废水等的排污许可证明 20 工会代表选举程序、工会职责、工会组织会议记录 10 当地政府关于最低工资的文件 21 厂房建筑结构安全合格证 22 厂房消防平面图、紧急逃生图 23 消防演习记录、消防逃生程序 3.0验厂审核的要求及注意实事项（含文件、资料的要求）： 3.1营业执照：需经年检有效 3.2工厂平面图：需与实际吻合 3.3组织机构图：需与实际吻合 3.4工厂厂规厂纪：不得与《劳动法》相抵触。（注：有罚/扣款的规定必须经过职代会或劳动局备 案）。 3.5宿舍纪律规则：若有宿舍，应有相应的纪律规则，且不得与《劳动法》相抵触。 3.6员工手册：不得与《劳动法》相抵触。 3. 7劳动合同：工厂应与每位在职员工签订劳动合同，要求劳动合同签订时间是在员工入职的一个月内，且保证签订后的30个工作日将劳动合同副本发放给员工。 3.8人事档案： 3.8.1身份证复印件： a.每个在职员工的人事档案均需有相应的身份证复印件 b.注意事项：需避免员工使用假的身份证；需避免员工借用他人身份证或伪造年龄记录进厂。 3.8.2入职登记表： a.入职登记表中需有员工的入厂日期，及员工本人签名。 b.注意事项：验厂人员将按人事档案的入厂日期去核对员工的出生日期，以查看工厂是否发生历史童工现象，因此应保证在职的每位员工在入职日时已年满16周岁。 3.8.3请假条： a.若员工当月考勤记录显