持股30%以上大股东买卖上市公司股票相关规定.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT1 上市公司持股30%以上股东买卖股票相关规定 1、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，不得在买入该公司的股票后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，否则由此所得收益应归上市公司所有，由公司董事会收回。 ——《证券法》 2、持有上市公司5%以上股份的股东，通过证券交易所的证券交易，每增持或者减持股份达到5%，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 ——《上市公司收购管理办法》 3、持有上市公司股份达到30%的股东及其一致行动人，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份的，可以免于按照前款规定提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。 上市公司股东完成上述增持行为后3日内就股份增持情况做出公告，并由律师应就相关权益变动行为发表符合规定的专项核查意见并由上市公司予以披露。 采用集中竞价方式增持股份，每累计增持股份比例达到该公司已发行股份的1%的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次一交易日发布相关股东增持公司股份的进展公告。 上市公司股东及其一致行动人应当在全部增持计划完成时或自首笔增持事实发生后的十二个月期限届满后及时公告增持情况。 增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。 ——《上市公司收购管理办法》 4、上市公司实际控制人、控股股东及其董事、建设、高级管理人员在下列期间不得买卖上市公司股票： （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起至最终公告日； （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；未发布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前十日起至最终公告日； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内； （4）中国证监会及本所规定的其他期间。 ——《深交所主板上市公司规范运作指引》 5、持有上市公司30%以上股份的股东及其一致行动人在下列期间不得增持上市公司股份： （1）上市公司业绩快报或者定期报告公告前10日内，未发布业绩快报的，且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前10日起算； （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。 ——《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》 6、持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到该公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。 ——《上市公司股股权分置改革管理办法》 7、上市公司控股股东、实际控制人预计未来六个月内通过证券交易系统出售其持有或控制的上市公司股份可能达到或超过公司股份总5%的，公司应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告。控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的5%。 ——《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 8、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。 ——《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》