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江苏省基金从业资格：如何选择好的基金经理试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离 2、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年 C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人 3、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数 4、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 5、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 7、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A．邮寄 B．直属的分支机构网点 C．直销队伍 D．独立投资顾问 8、金融机构发行债券的目的包括__。 A．筹资用于某种特殊用途 B．增加核心资本 C．提高被动负债 D．改变本身资产负债结构 9、证券承销业务采取的方式有__。 A．直销 B．分销 C．代销 D．包销 10、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。 A．采用讲座方式销售基金 B．采取抽奖方式销售基金 C．募集期间对认购费打折 D．采用送基金份额的方式销售基金11、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险 12、基金管理费率主要与__有关。 A．基金的规模 B．基金托管人的声誉 C．基金二级市场的换手率 D．基金的风险 13、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 14、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____ A：注册资本不低于5亿元人民币 B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 15、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 16、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票 C．记名股票或无记名股票 D．优先股票 17、对非上市证券认识不正确的是__。 A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 18、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。 A．不得超过30日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日 19、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行 20、在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 21、计算基金份额净值的收益率指标有__。 A．到期收益率 B．时间加权收益率 C．年化收益率 D．几何平均收益率 22、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 23、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用 24、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。 A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差 C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高 D．特雷诺指数与詹森指