江苏省2016年基金从业资格：资产管理基础试题.docxVIP

江苏省2016年基金从业资格：资产管理基础试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会 2、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 3、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．90 4、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 5、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 6、衡量基金收益率的标准方法是__。 A．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率 7、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 8、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 9、基金资产承担的费用不包括__。 A．基金托管费 B．基金管理费 C．基金信息披露费 D．基金发行费 10、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．加权平均收益率 11、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货 C．股票指数期货 D．货币期货 12、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人 13、关于理财经理，下列说法正确的有__。 A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好 D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 14、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A．10 B．15 C．20 D．30 15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 16、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 17、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。 A．贝塔系数 B．久期 C．跟踪误差 D．信用等级 18、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。 A．贝塔系数 B．信用等级 C．跟踪标的指数 D．跟踪误差 19、保本型基金的缺点不包括__。 A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B．保本型基金有较高的机会成本 C．保本型基金要承受通货膨胀风险 D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 20、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5 21、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 22、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公