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永赢消费主题灵活配置混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇一八年九月 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 目录 一、 基金托管协议当事人2 二、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释3 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查11 五、 基金财产的保管12 六、 指令的发送、确认和执行16 七、 交易及清算交收安排19 八、 基金资产净值计算和会计核算25 九、 基金收益分配29 十、 基金信息披露31 十一、 基金费用34 十二、 基金份额持有人名册的保管36 十三、 基金有关文件和档案的保存37 十四、 基金管理人和基金托管人的更换38 十五、 禁止行为41 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算43 十七、 违约责任45 十八、 争议解决方式46 十九、 基金托管协议的效力47 二十、 其他事项48 4-1 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 一、 基金托管协议当事人 基金管理人：永赢基金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210 号21 世纪中心大厦27 楼 法定代表人：马宇晖 成立时间：2013 年11 月7 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监许可[2013]1280号 注册资本：玖亿元人民币 组织形式: 有限责任公司 存续期间：持续经营 电话：021 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市北京东路689 号 法定代表人：高国富 成立日期：1992 年10 月19 日 基金托管业务资格批准机关：中国证监会 基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币293.52 亿元 经营期限：永久存续 4-2 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律、法规制定。 （二）目的 本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净 值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权 益的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）其他 本基金在募集过程中（指募集完成进行验资时）及成立运作后，单一投资者的持有基金 份额占本基金总份额的比例不得达