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湖北省2017年基金从业：美国的主要的基金种类试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8% 2、我国第一只具有保本特色的基金是__。 A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金 3、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。 A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意 C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 4、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数 5、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A．时效性 B．持续性 C．规范性 D．专业性 6、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 7、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司 8、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 9、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 10、__是基金投资运作的具体执行部门。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．投资决策委员会11、证券市场的产生与发展主要归因于__。 A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展 D．社会化大生产的发展 12、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．90 13、关于债券型基金，下列描述正确的是__。 A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B．债券型基金对利率变动不敏感 C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D．债券型基金有固定的利息收益 14、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。 A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户 C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金 15、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 16、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 17、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A．基金份额持有人 B．基金监管机构 C．基金托管人 D．基金注册登记机构 18、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。 A．基金一般都有最低投资限额要求 B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 19、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 20、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 21、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。 A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺 D．审核投资者开户证件、资料时不严 22、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 23、认购权证实质上是一种股票的__。 A