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青海省基金从业资格：利润表模拟试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每年不得少于1次 B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损 D．利润分配后基金份额净值不能低于面值 2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。 A．借贷的时间 B．所借贷货币资金的数额 C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D．发行者和投资者之间的所有权关系 3、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价 4、__需直接从基金财产中列支。 A．申购费 B．赎回费 C．基金转换费 D．基金管理费 5、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10 6、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 7、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 8、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案 9、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 10、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。 A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 11、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人 12、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5 13、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。 A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认 B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告 C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案 D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 14、认购权证实质上是一种股票的__。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权 15、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 17、金融期货一般不包括__。 A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货 D．股票指数期货 18、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人自身因素 D．环境因素 19、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份