信达兴融4号分级集合资产管理计划说明书.PDFVIP

信达兴融4 号分级集合资产管理计划说明书 _______年_______月_______ 日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产 管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、 《信达兴融4 号分级集合资产管理计划集合资产管理合同》 （以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何 虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》 全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保 证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委 托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额 的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、 本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集 名称 信达兴融4 号分级集合资产管理计划 合 类型 集合资产管理计划 计 推广期和存续期规模上限为50 亿份。单个客户首次参与金额不低于100 万元。户数均不超过 目标规模 划 200 人。 基 管理期限 无固定存续期限。 本 本集合计划推广期指集合计划接受委托人认购参与日至推广期结束日。本集合计划推广期最 信 推广期 长不超过60 个工作日。 息 1）本集合计划优先级份额不定期开放（具体开放时间由管理人确定，并提前2 个工作日在管 理人网站上公布），非开放期均为封闭期，该期间内不办理参与和退出业务。 封闭期 2）本集合计划次级份额不定期开放（具体开放或封闭由管理人确定，并提前2 个工作日在管 理人网站上公布），非开放期均为封闭期，该期间内不办理参与和退出业务。 份额面值 人民币1.00 元。 单个委托人首次参与本集合计划的最低金额为 1,000,000 元。已经是本集合计划的持有人， 最低金额 其追加参与资金的最低金额为10,000 元。 本集合计划将主要投资于交易所股票质押式回购（资金融出方）也可以投资于现金管理 类资产。 （1）现金管理类资产：包括现金，存款，通知存款，大额存单，7 天以内的债券逆回购， 货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具：0%～100%； （2）股票质押式回购（质权人登记为管理人）：0%～100%，由信达证券负责交易申报、 盯市管理、违约处置等事宜。 委托人签署本合同，即表示同意管理人将本集合计划资产投资于管理人及与管理人有关 投资范围 联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易，管理人将 遵循客户利益优先原则，在发生上述所列投资证券事项时，管理人按照法律法规及中国证监 会的有关规定，应当将交易结果告知托管人，同时向证券交易所报告，通过资产管理季度报 告向委托人披露。如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可交易之日起10 个交 易日内将投资比例降至许可范围内；如因证券市场波动、证券发行人合并、集合资产管理计 划规模变动等管理人之外的因素，造成集合计划投资比例超标，管理人应在超标发生之日起 在具备交易条件的 10 个交易日内将投资比例降至许可范围内。如遇限售期等原因导致交易条 件不具备，则上述期限自动顺延，具体顺延时间由管理人确定。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，管理人在履行合同变更程序后，可以