(高质)私募基金管理公司内部控制制度.docVIP

第一章 总则 第一条 为防范和化解风险，保证xxx基金管理有限 公司（以下简称“公司”）各项业务的合法合规运作，实现经营目 标，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基 金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司在充分考虑内外部环境的基础上，对 经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控 制措施。 第三条 公司应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完 善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。 第四条 公司执行董事对建立内部控制制度和维持其有效性承担 最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 第二章 内部控制的目标和原则 第五条 公司内部控制的目标： （一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。 （二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。 1 / 6 xxx基金管理有限公司内部控制制度 （三）保障私募基金财产的安全、完整。 （四）确保产品、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 第六条 公司内部控制的原则： （一）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门 和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信 息披露等主要环节。 （二）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相