20160422-云意电气-广发股份有限公司关于公司2015年度内部控制自我评价报告的核查意见.pdfVIP

广发证券股份有限公司关于江苏云意电气股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为江苏 云意电气股份有限公司（以下简称“云意电气”或“公司”）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法 律法规和规范性文件的要求，对《江苏云意电气股份有限公司2015 年度内部控 制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过访谈企业相关人员，查阅董事会、总经理办公会等会议记录， 认真审阅公司内控制度，并查询了公司内控自我评价报告等相关文件，从云意电 气内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内部控制完 整性、合理性和有效性进行了核查。 二、公司内部控制基本情况 （一）内部控制的目标 公司按照《企业内部控制基本规范》等相关法规的要求设计与建立公司的内 部控制制度与控制体系。公司内部控制的基本目标是合理保证企业经营管理合法 合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决 策机制、执行机制和监督机制，保证公司各项经营活动的正常有序