(据说上期命中率80%)2011年9月证 券从业资格考试考前-证 券市场基础知识 总10套第6套.docVIP

证券市场基础知识 总10套第6套 ? ? ? 一．单选题 ? ? 01：2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》。 ?A:《证券公司监督管理条例》 ?B:《首次公开发行股票并上市管理办法》 ?C:《上市公司证券发行管理办法》 ?C:《上市公司收购管理办法》 ? 02：根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 ?A:选择权的性质 ?B:合约所规定的履约时间的不同 ?C:金融期权基础资产性质的不同 ?C:协定价格与基础资产市场价格的关系 ? 03：不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。 ?A:健全性 ?B:合法性 ?C:制衡性 ?C:独立性 ? 04：目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。 ?A:净额结算 ?B:全额结算 ?C:定期结算 ?C:随时结算 ? 05：对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。 ?A:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 ?B:代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 ?C:一般由基金管理人召集 ?C:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 ? 06：权证自上市之日起的存续时问为（）。 ?A:3个月以上6个月以下 ?B:4个月以上12个月以下 ?C:4个月以上15个月以下 ?C:6个月以上24个月以下 ? 07：外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 ?A:伦敦国际金融期权期货交易所 ?B:欧洲交易所 ?C:纽约交易所 ?C:芝加哥商业交易所 ? 08：纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。 ?A:20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 ?B:第二次世界大战后至20世纪60年代 ?C:1929～1933年 ?C:从20世纪70年代开始至今 ? 09：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（ ）。 ?A:5% ?B:10% ?C:15% ?C:20% ? 10：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。 ?A:3％ ?B:4％ ?C:5％ ?C:6％ ? 11：下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。 ?A:无记名股票转让相对简便 ?B:无记名股票安全性较差 ?C:股东权利归属股票的持有人 ?C:无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资 ? 12：无记名国债属于（ ）。 ?A:凭证式债券 ?B:记账式债券 ?C:零息债券 ?C:实物债券 ? 13：按照规定，下列论述不正确的是（ ）。 ?A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 ?B:证券承销采取代销或包销方式 ?C:上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 ?C:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 ? 14：1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 ?A:中国国际信托投资公司 ?B:中国信托投资公司 ?C:中华信托投资公司 ?C:国民信托投资公司 ? 15：当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，需进行（ ）。 ?A:托管、接管 ?B:行政重组 ?C:停业整顿 ?C:撤销 ? 16：（ ）属于开放式基金所特有的风险。 ?A:市场风险 ?B:管理能力风险 ?C:技术风险 ?C:巨额赎回风险 ? 17：证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。 ?A:80％ ?B:90％ ?C:100％ ?C:120％ ? 18：关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（ ）。 ?A:中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数” ?B:该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数 ?C:该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分 ?C:对长期停牌股票做指数撤权处理 ? 19：我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。 ?A:12 ?B:18 ?C:24 ?C:30 ? 20：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。 ?A:9 ?B: