河北省2016年下半年证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docVIP

河北省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A．25% B．30% C．35% D．40% 2.（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。 A．金融时报交易所指数 B．日经225股价指数 C．道琼斯股价平均数 D．NASDAQ市场及其指数 3.下列关于利率风险的描述，错误的是__。 A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小 4.基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 5. 当__时，应选择高β值的证券或组合。 A．预期市场行情上升 B．预期市场行情下跌 C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 6. MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。 A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C．债务融资的税前成本比股票融资成本低 D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 7. 根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。 A．1个月 B．1个半月 C．2个月 D．3个月 8. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。 A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01% 9. BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价 10. 保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。 A．累计询价 B．询价 C．首次发行 D．公告招股说明书 11. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。 A．5% B．10% C．15% D．20% 12. 普通股票的特征可表述为__。 A．普通股票是股息率固定的股票 B．普通股票是最基本、最重要的股票 C．普通股票是标准的股票 D．普通股票是风险最大的股票 13. 内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A．全面性 B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性 14. 资产评估报告须报送__审核、验证、确认。 A．主管部门 B．中国证监会 C．当地国有资产管理部门 D．国家国有资产管理部门 15. 对长期零息和附息国债，多采用__招标。 A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以 16. 下列说法，正确的是（）。 A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本 17. 下列基金类别中，__的管理费率最高。 A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金 18. 维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A．100% B．150% C．300% D．500% 19. __用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。 A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF 20. 在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请