四、辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论.docxVIP

中科软辅导工作备案报告 PAGE 1 PAGE \* MERGEFORMAT 7 中科软科技股份有限公司 地址：北京市海淀区中关村新科祥园甲6号中科软商务楼 首次公开发行股票 辅导工作备案报告 （十一） 辅导机构 山东省济南市市中区经七路86号 齐鲁证券有限公司关于中科软科技股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作备案报告（十一） 中国证券监督管理委员会北京监管局： 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，以及齐鲁证券有限公司(以下简称“齐鲁证券”)于2013年2月4日与中科软科技股份有限公司(以下简称“中科软”、“公司”)签署的《辅导协议》，2013年2月5日，齐鲁证券向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）提交了辅导备案材料。北京证监局于同日正式受理中科软的辅导备案材料。2013年5月16日、7月16日、9月24日、11月28日、2014年1月20日、2014年3月25日、2014年5月20日、2014年7月20日、2014年9月29日和2014年11月27日，齐鲁证券分别向北京证监局提交了第一期、第二期、第三期、第四期、第五期、第六期、第七期、第八期、第九期和第十期辅导工作备案报告，就2013年2月5日至2013年5月8日、2013年5月9日至2013年7月8日、2013年7月9日至9月13日、2013年9月14日至11月14日、2013年11月15日至2014年1月15日、2014年1月16日至2014年3月15日、2014年3月16日至2014年5月16日、2014年5月17日至2014年7月15日、2014年7月16日至2014年9月16日和2014年9月17日至2014年11月17日的辅导工作情况作了汇报。作为中科软首次公开发行股票的辅导机构，齐鲁证券就自2014年11月18日至2015年5月10 一、报告期内所做的主要辅导工作 (一) 本期辅导经过 本期辅导时间由2014年11月18日至2015年5月10日。 在本辅导阶段，齐鲁证券辅导工作小组对中科软第五届董事会第十次会议、第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第七次会议、2014年年度股东大会等事项进行了相关辅导，并向公司管理层、董事会提出建议。 (二) 承担本期辅导工作的辅导工作小组的组成及辅导人员情况 齐鲁证券本期参加辅导的人员：王初、张伟、罗光义、姜岳、汪寅彦。以上人员，均为齐鲁证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历。 辅导对象接受辅导的人员包括： 公司董事：李玉成、刘志勇、左春、张玮、林屹、陈建军、钟华、冯卓志、顾奋玲、赵玉焕； 公司监事：张天伴、蔡庆安、蒲洁宁； 董事会秘书：张玮； 财务负责人：张志华； 公司高管及其他人员：邢立、孙静、谢中阳、王万成、蔡宏、蒋亨兵、杨培兰、刘凤娇； 持股5%以上的股东（或其法定代表人）：李明树、林屹、孙朋、郭丹。 (三) 辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1． 辅导的主要内容 （1）辅导工作及尽职调查 齐鲁证券在辅导期内对中科软如下事项进行了相关辅导或发表意见：①第五届董事会第十次会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》、《公司2014年度董事会工作报告》、《公司2014年度总经理工作报告》、《公司2014年度财务审计报告》、《公司2014年年度报告及其摘要》、《公司2014年度财务决算报告》、《公司2014年度利润分配方案》、《公司2015年度财务预算方案》、《公司2015年度经营计划》、《关于2015年度公司与关联方日常关联交易预计的议案》、《关于提名刘志勇为第五届董事会董事候选人的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于向北京中科软科技有限公司增加注册资本的议案》、《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》和《关于提议召开公司2014年年度股东大会的议案》等事项；②第五届监事会第七次会议审议的有关议案；③2014年年度股东大会审议议案等事项；④第五届董事会第十一次会议审议通过《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》；⑤对中科软董事、监事和高级管理人员进行上市辅导培训等工作。 （2）辅导登记材料的备案：齐鲁证券于2013年5月16日、2013年7月16日、2013年9月24日、2013年11月28日、2014年1月20日、2014年3月15日、2014年5月20日、2014年7月16日、2014年9月29日和2014年11月27日向贵局报送了第一期、第二期、第三期、第四期、第五期、第六期、第七期、第八期、第九期和第十期辅导工作备案报告。 2. 辅导协议履行情况 在本阶段齐鲁证券及辅导对象均履行了辅导协议规定的应承担的义务，协议履行情况良