山东鲁抗医药股份有限公司内部控制规范实施工作的方案.PDFVIP

山东鲁抗医药股份有限公司董事会文件 山东鲁抗医药股份有限公司山东鲁抗医药股份有限公司 山东鲁抗医药股份有限公司山东鲁抗医药股份有限公司 内部控制规范实施工作的方案内部控制规范实施工作的方案 内部控制规范实施工作的方案内部控制规范实施工作的方案 为进一步加强和规范山东鲁抗医药股份有限公司 （以下简称 “公司”）内 部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据《企 业内部控制基本规范》及相关配套指引的规定和 《关于做好山东辖区主板上市公 司内控实施工作的监管通函》（【2012】2 号）要求，结合实际情况，公司制定了 内部控制规范实施工作方案。具体如下： 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 （一）公司概况 1、证券简称：鲁抗医药 2、证券代码：600789 3、上市地：上海证券交易所 4、公司性质：主板 A 股上市公司 5、经营范围：许可范围的化学原料药及制剂、医药生产用化工原料、辅料 及中间体、兽用药加工、制造；饲料添加剂生产、销售。医药包装品的制造、加 工、销售；医药化工设备制作、安装；医药工程设计；技术开发、咨询、服务。 6、公司与控股股东之间的产权和控制关系 公司与控股股东之间的产权和控制关系图公司与控股股东之间的产权和控制关系图 公司与控股股东之间的产权和控制关系图公司与控股股东之间的产权和控制关系图 7、组织架构 公司严格按照 《公司法》等相关法律法规、公司章程的规定以及监管部门的 要求，设立了符合公司业务状况和经营管理需要由股东大会、董事会、监事会、 经营管理层构成的法人治理结构。公司的组织机构遵循职责明确、分工清晰、不 相容职务分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其 责、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司各控股子 公司参照母公司的模式设置了相应的内部控制组织机构，建立和完善法人治理结 构，实施具体的生产经营业务，管理公司日常事务。 （二）实施内部控制建设的保障机制 1 山东鲁抗医药股份有限公司董事会文件 1、组织保障 ⑴ 成立内部控制规范工作领导小组 为贯彻落实监管要求，做好内控规范相关工作，成立以公司董事长为第一责 任人的内部控制规范工作领导小组，全面领导和推进内部控制规范实施工作。 领导小组副组长为公司财务负责人，成员包括公司相关部门、业务板块的负 责人。 领导小组的职责为：领导小组是公司内部控制规范实施工作的领导机构，负责审 核公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策并监督指导；控制关键工作节 点，审阅各阶段工作成果及工作报告。 ⑵设立内部控制规范项目组 为确保内控基本规范遵循工作的顺利推进，落实内控领导小组的决策，公司 成立内控项目组，负责内控基本规范实施的具体工作。 项目组由公司审计监察部牵头，各责任单位责任人组成。 项目组职责为：具体落实内控领导小组的工作方案和决定；协调各单位及部门 配合外部咨询机构的工作；定期向中国证券监督管理委员会山东监管局、内控领 导小组汇报内控规范实施工作的进展情况；负责与监管机关及审计机构的联系和 沟通；协调工作中出现的问题，保证内控规范实施工作的顺利进行等。 公司及