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WTO保障措施制度之起源和发展探寻 　　[摘要]WTO框架下的一般保障措施条款起源于美国《1934年贸易法》，在历经了1942年《美墨协定》、1947年《ITO宪章》和GATT1947第19条以及1973年东京回合谈判和1986至1994年的乌拉圭回合谈判后，保障措施的最后条款在GATF1994第19条和WTO《保障措施协议》中得以最终形成。 　　[关键词]保障措施；GATT第19条；《保障措施协议》 　　[作者简介]李娟，华东政法大学国际法学院副教授，硕士生导师，法学博士，上海201620 　　[中图分类号]F744　[文献标识码]A　[文章编号]1004-4434(2009)0l-0111-03 　　 　　WTO框架下的保障措施是用以保护某一特定产业免受未曾预见的进口激增所造成的严重损害或严重损害威胁而采取的措施。其通常是根据GATT第19条(对某些产品进口的紧急措施)所采取的措施。保障措施来源于国际贸易的实践，是国际贸易自由化的产物。但是，保障措施与贸易自由化并不是同时产生的。根据对保障措施法历史演变的考证，是先有保障措施的国内立法，之后才发展到保障措施的国际法规范。 　　 　　一、美国《1934年贸易法》与1942年《美墨协定》 　　 　　一般认为，现代的保障措施条款起源于美国《1934年贸易法》(The Trade Agreement Act of1934)。 　 美国《1934年贸易法》第350节(a)项规定：……(作为在目前紧急状态下协助恢复美国生活水平，克服国内失业和目前经济萧条，增强美国公众的购买力，以及建立并保持美国农业、工业、采矿业和各商业部门间良好的关系的手段)，通过根据美国不同生产部门的特点和需求规定美国进口的外国货物……授权总统……为达到上述a目的而不时采取以下措施…… 　　……为执行总统签署的对外贸易协定的需要或与之相适应，宣布对现行关税和其他进口限制的修订，或附加进口限制……宣布的关税和其他进口限制措施应适用与所有外国生长、生产或加工的物品，无论是直接或间接进口…… 　　上述规定便是保障措施条款的最初雏形，美国的保障措施政策以及其他各国和国际协议中有关保障措施规定的萌芽都根植于此。值得注意的是，该法的发布是在罗斯福新政期间，在经济学上的凯恩斯主义思潮下产生的。凯恩斯主义反对自由放任的古典自由主义经济理论，主张国家干预经济的经济政策。在这种思潮下产生的保障措施制度，一开始就蕴含着与自由主义经济理论本质上相抵牾的因素与根源，而作为整个WTO与GATT之基础的贸易自由化主张，却恰恰就是以自由主义经济理论为根基的。这样的一种背景，注定了保障措施在WTO框架下的矛盾处境。 　　根据上述《1934年贸易法》的授权，美国在1942年与墨西哥签署了《美国与墨西哥互惠贸易协定》(简称《美墨协定》)。该协定第11条使用了“免责条款”(escape clause)一词，是双边协定中首次出现的保障条款： 　　如因未曾预见之发展(unforeseen de-velopments)和本协定附件减让表所规定的任何产品授予的减让的结果，此种产品进口增加的情势严重损害或严重威胁本国同类或直接竞争产品的生产者，则签约一方政府有权在必需的时间和程度内全部或部分撤销或修改该减让，以避免上述损害。 　　可见，该条款授权协定一方在因贸易减让导致进口增加，从而造成国内产业严重损害或严重损害威胁时，可以暂时中止其贸易减让的义务。此种保障条款使得双方在特定情况下有权逃避或免除条约义务，从而避免缔约方因承担约定义务而对国内产业造成不利影响。 　　 　　二、《国际贸易组织宪章》与CATT第19条 　　 　　第二次世界大战后，为了缓解日益增加的进口给美国国内产业带来的压力，在国内政治经济集团的巨大压力下，美国政府向国会保证，新签订的国际贸易协定将包括1942年《美墨协定》中的保障条款。1947年2月，杜鲁门总统签署了第9832号行政命令(Executive Order 9832)，要求美国以后签订的所有按照《1934年贸易法》授权谈判的贸易协定中都必须包含保障条款。该命令第一次明文规定国内产业引用保证条款请求救济的程序，并指定美国关税委员会为主管机构。 　　上述杜鲁门总统1947年颁布的行政命令，主要是作为美国国会授权总统参加关税与贸易总协定(CATT)的交换条件。与此同时，美国开始与21个国家就CAT／文本以及国际贸易组织(Intema-tional Trade Organization，ITO)问题进行谈判。当时美国建议的《国际贸易组织宪章》草案就包括上述与1942年《美墨协定》极为相似的保障条款。对于将保障条款写入《国际贸易组织宪章》的意义，美国代表指出： 　　这可以使各国在执行国际贸易组织宪章第四章