福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试卷.docVIP

福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。 A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他 2、某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。 A．期货交易所指定的报刊或者媒体 B．期货业协会指定的报刊或者媒体 C．中国证监会指定的报刊或者媒体 D．营业部所在地的媒体 3、通过期货交易形成的价格具有__的特点。 A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成 D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 4、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A：2人 B：3人 C：4人 D：5人 5、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。 A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人 6、套期保值的操作原则不包括（）。 A．交易方向相同 B．商品种类相同或相近 C．商品数量相等或相近 D．月份相同或相近 7、在我国，基准利率通常是指____ A：中央银行的再贴现率 B：中国人民银行对商业银行贷款的利率 C：国库券利率 D：一年期活期存款利率 8、2007年《期货交易管理条例》修订发布后，随后修订了四个配套管理办法：《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 A：国务院 B：证监会 C：证券交易所 D：证券业协会 9、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 10、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 A．变更公司形式 B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构11、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官 12、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括． A：介绍业务的范围 B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：为客户提供融资的利率约定 13、应用旗形形态时应注意__。 A．旗形不具有测算功能 B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长 D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 14、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。 A．基本 B．一般 C．专用 D．临时 15、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。 A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任 D．专业胜任能力 16、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。 A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．期货交易所会员大会 17、投机方法中，属于建仓阶段内容的是__。 A．选择入市时机 B．平均买低和平均卖高 C．金字塔式买入卖出 D．合约交割月份的选择 18、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。 A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用 19、期货交易中套期保值的基本类型有__。 A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值 20、结算机构的职能包括__。 A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险 21、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A．3 B．5 C．10 D．20 22、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。 A．有助于增强期货市场竞争的充分性 B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险 D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 23、2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。 A．CMEnbsp; B．CBOInbsp; C．KCBTnbsp; D．MGE 24、2009年在全球期货和期权成交量排名中，因为KOSP1200股指期权成交活跃，荣登榜首。 A：芝加哥期货交易所 B：韩国交易所 C：伦敦国际金融期货交易